设计变更、工程洽商记录和工程签证管理程序
第一条 目的：
规范设计变更和工程签证的工作程序，确保设计变更和工程签证的有效性及可执行性，满足工程的质量、成本和进度等要求。 第二条 适用范围：
适用于公司范围内的工程施工及保修过程中的一般设计变更、重大设计变更和工程签证的管理。 第三条 操作程序：
3.1
重大设计变更与一般设计变更的界定：
3.1.1 重大设计变更的范围
a b c d
涉及建筑及装修专业的变更较大，结构体系及水电系统的变更。 涉及渗漏问题的做法和节点的重大变更。
经估算，工程费用增加超过10万元或超过合同额10%的。 会影响总工期超过一周。
3.1.2 其余设计变更均属一般设计变更。 3.2
设计变更、现场签证的分类和立项
3.2.1 设计变更根据要求变更的单位分为三类：公司内部要求变更的、设计院要求变更
的、施工单位和监理公司要求变更的。
3.2.2 公司内部要求变更：包括审图阶段提出的内容，销售部门、物业管理部门提出的
内容，公司领导要求或会议确定的内容：由公司内部各部门出具相关工程变更通知，部门经办人及负责人签字，审计法务部审核，总经理确认签字后，下发到各接受单位，作为工程经济签证及编制竣工图依据。涉及到技术方面的变更，应征得设计院认可并签字盖章。
3.2.3 设计院要求：由设计院向公司总工室说明变更原因，总工室同意后，设计院出设
计变更作为工程结算及编制竣工图的依据。
3.2.4 施工单位、监理公司要求变更：由施工单位、监理公司提出，采用工程洽商记录
1
形式（见后附表），填写洽商事由及拟采用的方案后，施工单位技术负现人签字，专业监理及总监签字，交工程部负责人及总工审核签字，最后交审计部签字作为竣工图及填写工程签证单进行结算依据。当洽商事项关系到技术问题时，必须有设计方签字盖章。
3.2.5 设计部门对设计变更进行初审，确定设计变更的性质，按照一般设计变更和重大
设计变更的审核流程分别进行操作。
3.3
设计变更和工程签证的审核
3.3.1 变更文件的审核原则
a b c d e
审核是否符合政府法律、法规、规范标准的要求。 审核是否符合公司关于工程发展规划及质量要求。 审核是否符合公司成本控制的要求。 审核是否符合有关合同规定。 重大设计修改应进行会审。
3.3.2 一般设计变更审核流程：设计院主办人立项初审后，交房产开发部总工室，审核
后发给项目管理部。项目管理部会同监理单位、施工单位从施工的角度对设计变更进行审核，无异议后（有意见及时反馈给设计院主办人）进行分类编号，并发放给施工单位。
3.3.3 重大设计变更的审核流程：设计院主办人立项初审，设计院负责人确认为重大设
计变更后，由项目管理工程部负责召开评审会。评审会可邀请技术总工、成本管理部、设计院、监理单位、施工单位等参加，必要时外请专家参与。并将会审结果报分管总经理批准。
3.3.4 现场签证的审核：现场签证由项目管理工程部主办人立项，现场监理对签证的执
行进行初审，项目管理工程部及总工审核，最后审计部进行审核。
3.4
设计变更文件的标识
《设计变更单》在签发前，应由项目管理工程部专人统一分类（根据要求变更的单位分成三类），编上公司编号、加盖印章、部门经理签发并录入设计变更清单。
3.5
变更文件的执行
2
3.5.1 项目管理工程部专业工程师在工程施工检查中应核实设计变更的执行情况； 3.5.2 项目管理工程部要求监理公司督促施工单位检查设计变更的执行，并定期（每月）
汇报设计变更的执行情况。
3.5.3 成本工程师负责审核成本变化情况。 3.6
设计变更和现场签证的检查监督
3.6.1 项目工程管理部负责对设计变更和现场签证的检查监督。
3.6.2 项目工程管理部主要检查内容有：文件的分类、编号、归档；文件的审核流程和
审核情况；文件的发放和执行；
3.6.3 工程管理部主要以抽查的方式进行。 3.7
应急情况处理
由于原设计存在的问题将即时造成工程停工的，为了确保工程工期，按照应急情况进行处理：
3.7.1 编制书面《设计变更单》，经口头、传真或通过E-mail方式征求上述审批权限或
签发权限的有关部门负责人同意后，由工程管理部负责人签署并发放给施工单位执行；
3.7.2 此等未经过标准程序批准的文件为非正式文件，有关经办专业工程师应在7天内，
按正式程序补办手续并注明补办的原因。
3．8
文件管理
3.8.1 经过认可的工程设计变更及现场签证单原件一式六份：施工方二份、监理一份、
项目管理部一份、资料管理员一份、审计部一份。
第四条 支持性文件及质量记录 4.1
重大设计变更审批表、设计变更单（设计院出）、设计变更通知（经济方面，总工室发）、工程洽商记录表
4.2 现场签证单
湖南华晨投资置业有限公司
2010年7月20日
3
重大设计变更审批表 工程名称 申请单位 申请修改理由： □图纸有误 □公司要求 □为方便施工 □为节省投资 □为保证质量 □加快工程进度 □更换材料 □其他 要求修改内容的详细说明（可另附页）： 设计院意见： 项目管理工程部意见： 本设计变更：□根据合同精神，施工单位为： □通知项目经理部组织分包，理由： □通知公司工程管理部在 日内确定施工队伍 □通知公司工程管理部在 日内确定甲供材料增减/供应商 审计部意见： 本设计变更：□费用增减约： /□依据合同计价/□需协商价格/ □要求施工先报价，审批后施工/□工程量需签证 □需组织招标确定 其它部门或单位意见： 设计变更编号 专 业 分管总经理意见： 4
工程洽商记录
年 月 日
工程名称 部 位 建设单位 监理单位 施工单位 日 期 洽商事项： 建设单位意见： 监理单位意见： 签 字： 日 期： 签 字： 日 期： 设计单位意见： 施工单位意见： 签 字： 日 期： 签 字： 日 期： 审计部意见： 签 字： 日 期： 5