6.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（2.00分）
错误 正确
7.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。（2.00分）
错误 正确
8.根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法
人。这表明我国的证券交易所不是公司制。（2.00分）
错误 正确
9.证券业协会是证监会下属的官方机构。（2.00分）
错误 正确
10.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（2.00分）
错误 正确
11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。（2.00分）
错误 正确
12.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。（2.00分）
错误 正确
第三次形考作业
单项选择题（每题3分）（总分30.00）
1.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。（3.00分）
A. 交易的对象 B. 交易的性质 C. 交易的时间 D. 交易的期限
2.基金持有人与托管人之间的关系是（）。（3.00分）
A. 持有与监管的关系 B. 所有人与经营者的关系 C. 经营与监管的关系 D. 委托与受托的关系
3.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。（3.00分）
A. 制定公司内部基本管理制度 B. 对是否发行公司债券作出决议 C. 制定公司的利润分配方案和弥补方案 D. 决定公司内部管理机构的设置
4.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的
现金。（3.00分）
A. 封闭式基金 B. 国债基金 C. 开放式基金 D. 股票基金
5.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。（3.00分）
A. 中期国债 B. 短期国债 C. 长期国债 D. 无期国债
6.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（3.00分）
A. 政府证券
B. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 C. 金融证券
D. 一般公司发行的公司债券
7.证券投资者参与证券投资的目不是（）。（3.00分）
A. 获得高于银行利息的收益 B. 赚取市场差价 C. 收购企业 D. 参与公司管理
8.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。（3.00分）
A. 综合权利关系 B. 债权关系 C. 所有权关系 D. 委托代理关系
9.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。（3.00分）
A. 阿姆斯特丹 B. 巴黎
C. 伦敦 D. 纽约
10.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（3.00分）
A. 物权 B. 产权 C. 债权 D. 所有权
多项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。（4.00分）
A. 持有人 B. 有面值 C. 发行主体 D. 股份
2.按照性质分，证券分为 （）。（4.00分）
A. 资本证券 B. 无价证券 C. 有价证券 D. 货币证券
3.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。（4.00分）
A. 剩余资产分配优先 B. 一般无表决权
C. 股息分派优先 D. 股息率固定
4.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。（4.00分）
A. 风险水平不同 B. 所筹资金的投向不同 C. 收益水平不同 D. 所反映的关系不同
5.在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。（4.00分）
A. 个人投资者 B. 投资者 C. 投机者 D. 机构投资者
6.金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。（4.00分）
A. 保险市场 B. 回购协议市场 C. 债券市场 D. 基金市场
7.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。（4.00分）
A. 证券登记结算公司 B. 证券信用评级机构