C. 会计师事务所 D. 证券投资咨询公司
判断题（每题2分）（总分24.00）
1.购买力风险属于系统风险。（2.00分）
错误 正确
2.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，
按期向投资者提供本企业的产品。（2.00分）
错误 正确
3.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（2.00分）
错误 正确
4.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（2.00分）
错误 正确
5.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。（2.00分）
错误 正确
6.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（2.00分）
错误 正确
7.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。（2.00分）
错误 正确
8.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。（2.00分）
错误 正确
9.外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。（2.00分）
错误 正确
10.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（2.00分）
错误 正确
11.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（2.00分）
错误 正确
12.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。（2.00分）
错误 正确
第四次形考作业
单项选择题（每题4分）（总分28.00）
1.资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（4.00分）
A. 项目投资 B. 金融投资
C. 货币投资 D. 资金
2.在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。（4.00分）
A. 铁道部
B. 国家原材料投资公司 C. 国务院
D. 国家能源投资公司
3.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。（4.00分）
A. 证券业协会 B. 证券登记结算公司 C. 证券交易所 D. 证监会
4.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。（4.00分）
A. 成长性基金 B. 平衡性基金 C. 对冲基金 D. 收入性基金
5.又称为单位信托基金的基金是（）。（4.00分）
A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 公司型基金 D. 契约型基金
6.股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（4.00分）
A. 产权 B. 所有权 C. 物权 D. 债券
7.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A. 美元 B. 人民币 C. 港元 D. 日元
多项选择题（每题4分）（总分24.00）
1.在我国，基本建设债券的发行主体是（）。（4.00分）
A. 铁道部 B. 国务院
C. 国家能源投资公司 D. 国家原材料投资公司
2.封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。（4.00分）
A. 期限和发行规模限制不同 B. 投资策略不同 C. 投资者的身份不同
D. 基金单位交易方式和价格计算标准不同
4.00分）（
3.我国《公司法》中的公司主要形式是指（）。（4.00分）
A. 有限责任公司 B. 股份有限公司 C. 无限公司 D. 两合公司
4.证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。（4.00分）
A. 发行市场 B. 基金市场 C. 股票市场 D. 债券市场
5.广义的有价证券有很多种，其中包括（）。（4.00分）
A. 商品证券 B. 资本证券 C. 货币证券 D. 提单
6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。（4.00分）
A. 占有 B. 使用 C. 处置 D. 收益