B:1600 C:2500 √ D:2000
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A:40% B:20% √ C:60% D:80%
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。 A:单只股票期货 B:债券期货 C:利率期货 D:外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。 A:资本增收益 B:股息收入 C:资本损溢 D:利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。 A:证券有限责任公司 B:投资银行 C:商人银行 √ D:证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。 A:1992 B:1994 √ C:1996 D:1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。 A:差价 B:溢价 C:折价 √ D:平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。 A:C.银行汇票 B:A.支票 C.银行本票 D:B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。 A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √ B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益 C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。 A:资金 B:货币 C:直接融资
D:间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。 A:2 B:3 √ C:4 D:1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A:更换高级管理人员 √ B:转换基金运作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D:基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%1.对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A:75% B:85% C:70% D:80% √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:3年 C:3年以下 √
D:5年
题目60：我国的证券法于( )正式成立。 A:2003年1月 B:1998年4月 C:1998年12月 D:1999年7月 √ 多选题
题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。 储蓄国债(电子式) 财政债券 √ 长期建设国债 √ 记账式国债
题目62：基金收益的构成包括( )。 基金投资所得的股息、债券利息 √ 存款利息 √
基金投资所得的红利 √ 买卖证券差价 √
题目63：国债基金是( )。
一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √ 有国家信用作为保证 √ 收益会受市场利率的影响 √ 若市场利率上调，其收益将上升 题目64：下列属于商业证券的有( )。 商业本票 √
银行本票 支票 商业汇票 √
题目65：证券市场最广泛的投资者是( )。 个人投资者 √ 金融机构 政府机构 企业法人
题目66：证券交易所的运作系统包括( )。 交易系统 √ 监察系统 √ 信息系统 √ 结算系统 √
题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。 金融衍生工具 √ 股票 √ 债券 √
银行定期存款单 √
题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。 汇率联结型产品 √ 商品联结型产品 √ 利率联结型产品 √ 股权联结型产品 √
题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是( )。