基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 √ 基金托管人是基金一切活动的中心 题目93：国际债券的发行人主要包括( )。 国际组织 √ 政府 √ 工商企业 √ 金融机构 √
题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是( )。
可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√ 可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在;而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响√ 可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√
可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券 题目95：关于股权分置改革论述正确的是( )。
自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过√
改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为“G股” √ 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 √ 题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是( )。
流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 √ 债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 √ 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 √
题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。 中央银行提高法定存款准备金率 中央银行降低再贴现率 √ 政府大幅提高税率
中央银行在公开市场上大量买入证券 √
题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是( )。
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券 √
债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 √ 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 √ 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 √ 题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。 保持公司的经营决策权的不变 √ 筹集长期稳定的公司股本 √ 改善公司的经营状况 减轻公司利润分派负担 √
题目100：对基金管理人的概念认识错误的是( )。 设立基础金管理公司必须经国务院批准 √
基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立 基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益 判断题
题目101：存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。( ) A:对 B:错 √
题目102：中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( ) A:错 B:对 √
题目103：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。( ) A:对 √ B:错
题目104：公司的盈利来自销售收入，销售收人增加，股价都会随之上涨。( ) A:对 B:错 √
题目105：基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( ) A:错 √ B:对
题目106：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( ) A:对 √ B:错
题目107：公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 ( ) A:错 √ B:对
题目108：专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。( ) A:错 √ B:对
题目109：1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。( ) A:对 B:错 √
题目110：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( ) A:错 B:对 √
题目111：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( ) A:错 B:对 √
题目112：参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 ( ) A:对 B:错 √
题目113：英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。( ) A:错 √ B:对
题目114：设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。( ) A:错 B:对 √
题目115：权证交易实行T+0回转交易。 ( ) A:错 B:对 √
题目116：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )
A:对 √ B:错
题目117：托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 ( ) A:错 √ B:对
题目118：在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。( ) A:错 B:对 √
题目119：核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 A:错 B:对 √
题目120：沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。( ) A:对 B:错 √
题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 A:错 B:对 √
题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 A:对 √ B:错
题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( ) A:对 √