审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.5.1 市场部 审核内容 询问如何使销售受审核人 日 期 审核记录 结论 市场部按策划了销售服务规范，危险化学品经营销符合 配备施工机具、人员， 服务提供过程受控？售管理制度和销售人员行为制度； （标准/顾客要求、必确保销售服务满足顾客要求。 要的指导书、设备适抽查了： 宜、进行监测、获得1、销售任务计划 检测设备，售后服务2、销售服务状态跟进表 等） 3、货物出厂质量报告。 4、交货单 以上记录均符合要求，本公司销售服务为特殊过程。 Q:8.5.2； Q:8.5.3 销售服务过程以及进度计划为跟进记录，销售人员符合 以确保销售服务满足顾客要求，以进行了标识，销售服通过过程节点控制，务状态标识是否符合销售服务计划和交付单实现销售服务的标识和可追溯性。 规定的要求？ 顾客和外部供方符合 目前公司外部供方财产为替顾客运输的货物。 财产有哪些，如何控制？ 对销售服务是否Q:8.5.4 如何采取确保销售的产品防护？ 化学品销售按照国家要求使用化学品运输车辆，其符合 他产品以产品包装起到对销售产品的防护，必要时选用 特定车辆实施运输。 Q:8.5.5 销售产品交付后，通过产品质量问询和对顾客反馈符合 些，如何实现控制？ 的处理，确保销售服务满足顾客要求。 交付后活动有哪Q:8.5.6 更改控制？ 本年度未发生销售服务更改的情况。 符合 审核员 审核部门 涉及条款 Q:8.6 Q;8.7 市场部 审核内容 如何对销售产品受审核人 日 期 审核记录 结论 销售产品通过索取销售产品出厂检测报告，通过核符合 确保销售产品符合销售服务的 进行监视和测量？是查产品质量证明性文件， 否制定了相应的检验要求。 规程？ 销售产品出现不合格由市场人员联系供方实施 品、不合格的服务如调换货。 对发现的不合格服务和顾客反馈，公司在24小时 何进行评审和处置？ 内给出解决方案，征得顾客同意后实施。 对发现的不合格 本年度销售服务过程中未发生销售产品和服务不符合 合格情况。 Q:9.1.2 顾客满意如何测量？管理手册9.1.2要求，建立顾客满意度调查表，从质量、 监测结果是否进行统交付期、信息沟通、后续服务等几方面进行综合评价， 计分析，采取相应对分为四个等级：满意90-100、比较满意70-89、基本满 符合 策？ 意50-69、不满意＜50。样本策划比较合理，提供了满 意度调查报告，顾客满意分析报告显示顾客满意度调查 达到目标要求，对需改进方面也做了详细的分析。
内部审核检查表
JL－12－02 办公室 审核内容 受审核人 日 期 审核记录 结论 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.3 S: 4.4.1 作用、资源、职办公室经理介绍：部门现有2人，经理1人，职员符合 1人。 责和权限？ 主要负责： a)负责组织管理体系的策划、建立、实 施和保持；b)负责管理目标、方案的建立、实施、 考核和评审；c)内部和外部的信息沟通和交流； d)负责体系文件控制管理，作好文件的发放、回收、更改、销毁和归档； e)负责管理体系运行记录的归口管理；f)组织实施内部审核和管理评审工作；g)负责对责任部门纠正措施的实施进行跟踪检查；h)负责识别、获取、更新公司适用的适用的法律法规和其他要求;i)负责对公司适用的法律法规及其他要求的进行合规性评价; j)负责基础设施配备和控制管理； k)负责公司环境的识别和管控；l)负责公司相关方需求和期望的识别管理；m)负责组织进行风险和机遇、危险源、环境因素的控制管理；n)负责公司管理体系的运行控制；o)负责人事档案、劳动工资核算、员工培训和岗位职责管理；p)负责组织员工体检、劳动保护、员工保险等工作；q)负责组织编写应急预案和演练计划的实施和评估；r)负责环境和职业健康安全事件、不符合的调查分析处理和纠正措施的管控。s)负责与本公司、本部门和办公场所有关的环境因素和危险源的控制管理。 办公室经理明确自身职责，所述与规定一致。基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q:5.4.1 E/S: 4.3.3； 办公室 审核内容 本部门分解目成情况如何？ 受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制订了《方针、目标、指标和管理方案控 定、目标的实施与测量、目标分析等，基本符合标符合 准的要求。 提供了《目标指标统计表》对各部门质量、环 境和职业健康安全分解目标实际完成情况进行考 核。 办公室质量、环境、职业健康安全管理目标指标完成情况： 1）、控制固体废弃物污染，分类放置标识、按照规定处理100%； 2）、杜绝火灾事故； 3）、杜绝环境污染事故事件； 4）、杜绝职业健康安全事故； 5）、消防安全设施完好率100%； 办公室提供的“目标指标统计表”考核检查表显示，办公室质量、健康、安全与环境目标、指标得到了有效的控制，目标基本实现。 提供2017年环境目标指标管理方案,涉及到重要环境因素、现状或监测结果、目标、指标、实施单位、责任部门、完成时间等，对方案实施情况，职责权限，所需资金及完成的方法等进作出规定，符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。 提供2017年职业健康安全管理方案,方案中涉及到风险、控制内容、目标、指标、措施、责任部门等，对方案实施情况，职责权限及完成的方法等进作出规定，符合要求，方案已实施完成，方案中明确了检查结果，基本符合要求。 标、指标是什么？完制程序》，内容包含有目标的设立原则、目标的确 审核员 受审核人 审核部门 办公室 日 期 涉及条款 审核内容 审核记录 结论 Q/E7.5.3 是否按标准的要执行公司的《文件控制程序》和《记录控制程符合 求和确定的实现环境序》，实施质量、环境和职业健康安全管理体系文 S:4.4.4 管理体系有效性所必件化信息的管理控制，基本适用。 S:4.4.5S:4需的文件化信息，根查见 《文件控制程序》，其中明确了文件化信息管 据自身的规模、活动、理的范围、职责、流程和方法等。 .5.4 过程、产品和服务的查公司建立的管理体系文件，《管理手册》、程序文 类型；证明履行合规件以及管理及技术方面的支持性文件等；通过以上 义务的需要；过程的各层次文件对于体系进行描述和进行规定。查询途 复杂性及其相互作径比较明确。上述文件除了有纸张媒体之外，还有 用；在公司控制下工电子版本文件，存放在公司计算机硬盘中。公司的 作的人员的能力，建体系文件由总经理批准后发布实施。 立文件化信息？ 提供有《受控文件清单》其中有管理手册、程序文 是否对文件化信件、作业文件和记录、法律法规清单等。 息进行评审和批准，李倩主任介绍：公司于2017年3月1日按照以确保适宜性和充分GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、性？ GB/T28001-2011标准的要求，对质量、环境和职业是否规定了文件健康安全管理体系文件进行了换版。 化信息的标识、贮存、换版后的B/0版管理体系文件经总经理批准发保护、检索、保存期布实施。 限和处置所需的控查办公室文件修改状态、管理手册版次C/0版，制？ 2017年3月1日发布。修改状态清楚，文件保持清是否建立并保留晰。 记录，以提供符合要查办公室《受控文件发放记录》登记了C/0版管理求和体系有效运行的手册、程序文件、作业文件和法律法规清单等。 证据？ 提供《受控文件发放记录》登记发放情况。已抽查有关记录是将管理手册、程序文件和作业文件等。 否保持清晰、易于识经查，在办公室、办公室、市场部均可得到有别？ 效版本的文件。 质量记录的充分 性：包括产品记录和公司编制有《记录控制程序》，文件内容基本体系记录？是否建立符合标准要求。记录范围界定比较清楚，有质量、了记录管理制度，抽环境和职业健康安全管理体系运行方面的记录。 查若干记录，确定填提供的《记录清单》，有记录名称、记录编号写、标识、收集、保保存期等。 管、检索、保存情况抽查办公室记录的标识、填写、编号等能明确、以及过期记录的处置认真、保持也清晰，基本符合标准要求。