10.绩效目标 1、总则
根据公司RBA政策和确定的因素，根据法律法规和标准的要求，制定公司RBA目标和指标，制定目标和指标的控制措施及适当的管理方案，确保目标和指标的实现。 2、职责
人力资源部负责分析公司RBA表现，提出公司RBA目标，提出实现目标和指标的管理方案，并制定必要的监督检查要求。
管理者代表负责审核人力资源部提出的目标、指标、管理方案及其监督检查要求，必要时做出修订，并报总裁批准。
公司各部门根据目标、指标及管理方案的要求，制定各个部门的行动计划和措施，确保目标和指标的实现。 3、控制要点
目标和指标的制定依据是公司RBA政策、法律法规及其它要求、客户和其它利益相关者的要求和期望、公司生产经营活动的实际情况和公司发展和市场战略部署。
制订管理方案应考虑公司生产经营的实际情况，考虑技术需要和可行性，考虑人力、物力、财力的支持和时间资源的保证。
目标、指标及管理方案应经过管理者代表审核，并报总裁批准，确保实施过程得到足够的资源保障和优先考虑。
人力资源部应定期监督检查公司目标和指标的实施情况，一般每半年进行一次修订，确保公司RBA表现持续改进。
当目标﹑指针发生变化或管理方案实施过程中发现重大问题或不可行时，应对管理方案及时进行评审和更新。 4、相关文件
目标指标及管理方案控制程序
11.员工培训 1、总则
建立员工培训程序，明确员工培训要求，以确保满足员工培训需求，以确保员工清楚懂得公司RBA政策和程序，懂得安全使用机器和工作，避免发生意外事故。 2、职责
人力资源部负责确定员工培训需求，制定并实施年度培训计划。 3、控制要点
培训内容包括RBA标准、有关工作时间、工资和福利的法律规定、公司政策程序、安全政策和程序、安全操作规程及咨询渠道。
新员工（包括临时工）入职时安排培训，之后每年安排一次重新培训。 公司政策或程序发生改变时应安排重新培训。
对可能发生重大事故的岗位人员要安排专门的安全培训，特种作业人员应接受法定的培训并取得操作证。
培训计划针对性要强，对管理人员、操作人员、特种作业人员等各类人员，应明确培训要求、内容、方式及应达到之效果。
培训方式灵活多样，包括课堂教学、研讨会、小组会、板报和广播等形式。 4、相关文件
培训控制程序
12. 沟通、员工反馈和参与 1、总则
建立维持供对内对外沟通程序，确保与所有利益相关者就公司RBA表现进行适当沟通。
2、职责
人力资源部负责与内部员工、当地政府、工会和其它外部利益相关者的信息沟通，生产部
负责与供应商及客户（买方）的信息沟通，管理者代表提供指导和支持，必要时报总裁批准，其它部门和员工代表支持和配合对内外信息沟通。 3、控制要求
信息沟通可以采用口头形式，也可以采用其它适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会、研究会和新闻发布会等。有关质疑、质询和投诉信息，应安排合适人选调查，核实情况，分析原因，作出处理，然后回复给提出质疑、质询和投诉的人员。重大问题应报高层管理人员批准。对内外信息沟通均应保存适当的记录和证据，应注意保护个人隐私和公司商业秘密。若有员工向外部提供公司资料，应解释公司内部投诉和申诉程序，不得采取惩罚或歧视性措施。
管理者代表定期访问本地利益相关者团体，征求他们的意见和建议，通报公司实施RBA标准的进展和效果，提供相关的数据资料，包括管理评审和监督活动的结果。如果有合同要求，管理者代表应对利益相关者提供合理的资料和取得资料的渠道，以核实公司是否符合RBA标准的要求，如果合同有进一步的要求，公司应该透过采购合同的条款，要求供应商提供上述安排和渠道。
公司在工作场所设立意见箱收集员工意见和投诉；公司实行“开门政策”，员工在任何时候都可以向主管和经理提出问题；员工代表积极收集员工意见和建议。 4、相关文件
内部沟通及信息交流控制程序
13. 供应商管理 1、总则
建立维持供应商管理程序，确保公司供应商懂得RBA标准的要求并逐步改善其RBA表现。 2、职责
生产部在管理者代表的指导下负责供应商管理，并采取行动要求和协助供应商的RBA管理。 3、控制要求
生产部应建立供应商的RBA档案，保持供应商评估结果和改善措施的证据和记录。 生产部应根据供应商的RBA表现挑选供应商，优先选择RBA表现好而且愿意改善的供应商。
所有供应商得到订单或合同前都应签署RBA承诺书，承诺遵守当地劳动法规和RBA标准。 生产部应每年至少安排一次供应商现场审核，评估供应商的RBA表现，跟进改善措施。 发现有供应商故意使用童工，强迫劳动力或其它违反劳动法规的现象，应立即停止合作关系。 4、相关文件
无
14. 内部审核 1、总则
制定并保持定期审核的程序，检查公司运作和表现是否符合法律法规的要求，是否符合公司政策程序，为持续改善公司RBA管理体系和表现提供依据，确保体系的有效运行。 2、职责
管理者代表负责组织RBA审核，制定年度内部计划。 人力资源部负责组织各部门内审员实施审核。 3、控制要点
管理者代表负责制定年度内部审核计划，并报总裁批准。 管理者代表指定审核组长，由审核组长组织审核小组。 审核组长下发审核通知，通知被审核部门。 审核组长按审核计划组织实施。
根据不符合项，下发不符合报告单，组织编写审核报告，经总裁核准后下发被审核部门。
被审核部门针对不符合项，制订预防和纠正措施，及时安排实施。
企划部负责跟进验证纠正行动的实施情况及其有效性；若已完成，则关闭CAR并登记。
4、相关文件
内部审核控制程序
15. 管理评审 1、总则
建立管理评审程序，总裁定期对公司的RBA表现及管理体系的适用性进行评审，确保RBA管理体系的持续适用性和有效性，确保公司运作持续符合国家法规和国际标准。 2、职责
总裁作为评审会议主席，负责任命管理评审委员会成员，定期主持评审会议，以及根据评审结果公布评审报告。 3、控制要点
管理者代表确定管理评审的频率，至少每半年举行一次，必要时，可召开临时评审会议。 评审内容至少应包括:
① 内部审核结果、客户审核结果及上次会议决议的执行情况； ② 公司政策、程序和实践的实际情况；
③ 工伤事故情况、员工投诉及客户投诉和要求； ④ 法律的变化及其符合性； ⑤ 公司管理体系的符合性、有效性；
⑥ 实施管理体系的资源（人、财、物）是否适宜。 管理评审之所有数据、记录均应符合相关管理程序要求。 各部门按评审结果实施改进措施。 4、相关文件
管理评审控制程序
16. 事故、不符合项、补救及纠正行动 1、总则
建立并保持事故和不符合项的报告，调查和处理的程序，应明确根据法规规定报告意外事故的机制。建立并保持不符合，补救及纠正行动的控制程序，避免类似问题再次发生。 2、职责
人力资源部应根据程序文件的规定，负责事故、意外事故和不符合的报告、调查和处理工作。各部门应参与协助人力资源部的事故调查工作，根据规定采取补救和纠正行动。 3、控制要点
（1） 事故报告、调查和处理：
重大事故发生后，人力资源部经理负责事故报告、调查和处理工作，一般事故可以指定其它人员负责。
任何人一旦发现意外事故，应立即报告人力资源部经理和所在部门经理，重大事故必须立即通知总裁。
所有责任部门要按照“四不放过”原则进行处理，人力资源部要建立事故档案。 （2） 不符合项、补救和纠正行动的控制要求；
人力资源部应确定不符合产生的原因，提出补救和纠正行动报告。 有关部门根据要求及时采取行动，及时消除或控制不符合项。 人力资源部应跟踪、检查补救和纠正行动的实施效果。
4、相关文件
事故调查控制程序 急救控制程序
纠正及预防措施控制程序
17. 文件及记录控制 1、总则
建立并保持文件及记录控制程序，确保所有RBA活动保持合适的记录，有关部门的记录文件得到有效的控制。
2、职责
管理者代表负责建立和维持公司RBA文件记录体系，并负责RBA手册、程序文件及必要的运行记录的管理。支持性文件和记录由有关部门负责管理，文件评审由管理者代表统一负责。 3、控制要点
（1） 受控文件的范围
受控文件应包括：①有关RBA的法律、法规、国际标准、行业守则和客户要求；②RBA
管理手册和体系程序文件；③作业文件和记录。 （2） 文件的批准和颁布；
RBA管理手册和体系程序文件由管理者代表审核后由总裁批准发布，其它文件，如三阶文件由管理者代表批准发布。
（3） 文件的管理
文件应有固定安全的场所保管，防止文件损毁或失控。所有文件都应定期评审，必要时予以修订并由批准发布人员重新批准发布。凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的有效版本。失效文件或损毁文件应及时撤回，并更换为有效版本。 根据法律和体系要求需要保存的文件记录应明显标识，并妥善保存。
（4） 文件的修订和更改
文件更改应按照体系程序进行，严禁未经授权和批准更改文件和记录。更改文件的审批，