A.最近3年连续盈利 B.3年盈利 C.5年盈利
D.最近5年连续盈利 【正确答案】：
A
【答案解析】：
这是《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定。 20、目前我国证券交易所一般以()竞价为主。
A.电脑 B.口头 C.书面 D.信函 【正确答案】：
A
【答案解析】：
电脑竞价是一个重要的概念。电脑竞价是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端．并通过计算机联机系统传给证券交易所的电脑主机；电脑主机接收后即进行配对处理。如有合适的双方，电脑主机便自动撮合成交。 21、我国股市一般采用()的委托有效期。
A.当天有效 B.约定日有效 C.撤销前有效 D.5日有效 【正确答案】：
A
【答案解析】：
交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。
22、威廉指标是()。
A.表示超买或超卖的 B.表示是强市或弱市的 C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的 【正确答案】：
A
【答案解析】：
这个指标是由LarryWillams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。
23、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。
A.欧式期权 B.美式期权
C.修正的美式期权 D.修正的欧式期权 【正确答案】：
C
【答案解析】：
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权。
24、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。
A.证券市场一体化 B.投资者法人化 C.金融创新深化 D.金融机构混业化 【正确答案】：
A
【答案解析】：
此题要求考生掌握国际证券市场发展的趋势及其含义。 25、长期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下 B.5年以上 C.3年以上
D.10年或者10年以上 【正确答案】：
D
【答案解析】：
短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年以内；1年以上10年以下；10年或者10年以上。
26、中国人民银行从()年开始发行中央银行票据。
A.1997 B.1998 C.2000 D.2003 【正确答案】：
D
【答案解析】：
中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据。 27、开放式基金特有的风险是()。
A.管理能力风险
B.市场风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 【正确答案】：
D
【答案解析】：
开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C三个选项是所有基金共同的风险。
28、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为()。
A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.单位信托基金 D.集合基金 【正确答案】：
B
【答案解析】：
单位信托基金是英国和我国香港地区的称谓，日本和我国台湾地区称之为证券投资信托基金。
29、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制 B.公司制 C.科层制 D.会员制 【正确答案】：
D
【答案解析】：
上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所都是按会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。 30、国际证券市场发展的恢复阶段是()。
A.20世纪初 B.1929～1933年
C.二战后至20世纪60代 D.20世纪70年代 【正确答案】：
C
【答案解析】：
证券市场发展的几个阶段，考生须了解。
31、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A.普通股东、优先股东、债权人 B.债权人、普通股东、优先股东 C.债权人、优先股东、普通股东 D.优先股东、普通股东、债权人 【正确答案】：
C
【答案解析】：
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。
32、股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种()。
A.物权凭证 B.债权证券 C.综合权利证券 D.收益证券 【正确答案】：
C
【答案解析】：
股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。
33、他国公司股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票 B.股票期权 C.权证 D.存托凭证 【正确答案】：
D
【答案解析】：
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。
34、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。
A.混业经营、集中管理 B.混业经营、分业管理 C.分业经营、分业管理 D.分业经营、统一管理 【正确答案】：
C
【答案解析】：
我国《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”
35、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。
A.伦敦证券交易市场 B.纽约证券交易市场 C.纳斯达克证券交易市场 D.法兰克福证券交易市场 【正确答案】：
C
【答案解析】：
C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都是证券交易所市场。
36、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做()。
A.建业股息 B.负债股息 C.财产股息 D.股票股息 【正确答案】：
B
【答案解析】：
债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息叫做负债股息。 37、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具 C.OTC交易的衍生工具 D.独立衍生工具 【正确答案】：
C
【答案解析】：
OTC交易即柜台交易。
38、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。
A.财务顾问业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 【正确答案】：
B
【答案解析】：