D选项属于托管银行的义务。 58、下列()为实值期权。
A.标的物的市场价格高于协定价格的看涨期权 B.标的物的市场价格高于协定价格的看跌期权 C.标的物的市场价格低于协定价格的看涨期权 D.标的物的市场价格低于协定价格的看跌期权 【正确答案】：
[A, D]
【答案解析】：
B、C选项的内在价值为O，属于虚值期权。
59、按基础工具来划分，金融期货主要有三种类型()。
A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.债券期货 【正确答案】：
[A, B, C]
【答案解析】：
债券期货隶属于利率期货。 60、非系统风险包括()。
A.经营风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.财务风险 【正确答案】：
[A, B, D]
【答案解析】：
购买力风险属系统风险。
61、拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。
判断题
本大题共60小题，每小题1分，共60分。
1、中国证券业协会的权利机构是监事会。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。 2、上市公司董事会成员中应有l／3以上的独立董事。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
股份公司的派息政策直接影响股价。
3、每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价波动最大的阶段。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
股份公司的派息政策有直接影响股份。 4、以股票的形式派发的股息叫做股票股息。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
5、私募证券是指向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
考生还应掌握私募证券的特点及公募证券的概念和特点。 6、证券市场是财产权利直接交换的场所。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券，它们本身是一定量财产权力的代表，所以，证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。
7、金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或者负债的风险结构。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
8、我国的银行问债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
U
9、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。
10、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会做出决议。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
U
11、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
体现了两者在基金份额交易方式上的不同，考生还应掌握两者的其他区别。
12、我国社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。()
【正确答案】：
Y
【答案解析】：
在大部分国家，社保基金分为两种：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。在我国，社保基金由两部分组成：一是社会保障基金，二是社会保险基金。
13、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。 14、投资公司的注册资本可以在3年内分期缴清出资。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
投资公司的注册资本可以在5年内分期缴清出资。
15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
U
16、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。 【正确答案】：
N
【答案解析】：
在我国，有面额股票的发行价可以高于或者等于票面金额，但不能低于票面金额。
17、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
优先股股东不享有公司经营决策参与权。 18、优先股收益一般高于普通股。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
优先股收益率固定，而普通股收益随公司业绩而变动，无法明确得出二者哪一个高。
19、外资股单指境外上市外资股。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
外资股包括境外上市外资股和境内上市外资股。 20、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
境外上市外资股以人民币标明面值。 21、公债的最初功能是筹措基本建设资金。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
公债的最初功能是弥补财政赤字。
22、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
保证公司债是由第三方作为担保人的债券。
23、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。() 【正确答案】：
Y
【答案解析】：
它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票，又与一般债券不同，其利息只有在公司有盈利时才支付。 24、欧洲债券是外国债券的一种。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
欧洲债券是国际债券的一种，但不属于外国债券。
25、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
证券投资基金是间接投资方式。
26、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。() 【正确答案】：
N
【答案解析】：
封闭式基金的价格受供求影响，并不必然反映基金净资产值。
27、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()