B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡 C. 基金持有者结构分散
D. 实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用 E. 建立完善的内部监督和控制机制 答案：A B D E
83。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括： A. 基金品种的设计
B. 签署基金成立的有关法律文件 C. 提交申请设立基金的主要文件 D. 申请的审核与批准
E. 基金的销售 答案：A B C D
84。基金会计的特殊性体现在_____等方面。 A. 会计主体是证券投资基金 B. 突破了会计确认的实现原则 C. 基金的会计披露内容更丰富 D. 采用公允价值计量属性
E. 逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值 答案： A B C D E 85。基金财务会计报告可以分为_______。
A. 年度财务会计报告 B. 半年度财务会计报告 C. 季度财务会计报告 D. 旬财务会计报告 E. 月度财务会计报告 答案：A B C E
86。在我国，基金的会计核算由_______负责。 A. 证券公司 B. 中国证券登记结算公司 C. 基金管理公司 D. 基金托管人 E. 商业银行 答案：C D
87。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。便构成了“4个P”，即: A. 产品（product）、 B.价格（price） C.促销（promotion） D.地点（place） E. 员工（people） 答案：A B C D
88。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分：
A.计划实施概要 B.市场营销现状 C.威胁和机会 D.目标和问题 E.市场营销和战略 答案：A B C D E
89。证券投资基金的产品管理包括： A. 产品的设计开发 B. 基金品牌管理 C. 基金产品线的延伸 D. 基金售后服务 E. 基金信息管理 答案：A B C
90。在海外，开放式基金的销售主要分为： A. 直销式 B. 中介商代销式 C. 渠道分销 D. 银行直销 E. 保险公司包销 答案：A B
91。基金持有人费用包括_________。 A. 申购费用 B. 红利再投资费用 C. 转换费 D. 赎回费
E. 托管费 答案：A B C D 92。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。 这些情况包括______。 A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业 B. 基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业
C. 因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资
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D. 因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 E. 基金持有人要求暂停基金估值时 答案：A B C D
93。基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________。
A.营业税 B.消费税 C.增值税 D. 印花税 E. 所得税 答案：A D E 94。基金收益分配方式一般有______。 A. 分配基金单位 B. 现金分红 C. 股票分红 D. 分红再投资 E. 暂不分红 答案：A B D
95。通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题： A逆向选择 B.道德风险 C. 基金投资风险 D.基金价格波动性 E.基金折价现象 答案：A B 96。基金托管人的信息披露义务有： A. 将基金契约报中国证监会审核批准
B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告 C. 复核开放式基金公开说明书 D. 编制并公告临时报告书
E. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行 答案： A B C D E 97。下列哪些文件属基金定期报告：
A.公开说明书 B.年度报告 C.中期报告 D.投资组合报告 E.基金资产净值公告 答案：B C D E 98。基金监管目标中，降低系统风险是指：
A. 基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击 B. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求 C. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为 D. 基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连 E. 完全消除风险 答案： A B C D 99。我国基金监管的手段包括：
A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.经济手段 E.教育手段 答案：A C D
100。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：
A. 基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B. 基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C. 符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D. 申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月 E. 受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所 答案：A B C D E
101。根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括： A.分公司 B.营业部 C.办事处 D.代表处 E.分理处 答案：A C
102。基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件： A. 实收资本不少于三亿元 B. 经营状况良好，无不良记录
C. 属于依法设立的证券公司、信托投资公司 D. 最近三年连续盈利
E. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件 答案：A B C D E
2007年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案
第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的 1．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券答案，每题0.5分。 经营机构应向证监会报送的文件。
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A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
3．按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （ ） 的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A．股票
B．另一种债券 C．期货 D．现金
6．证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记
7．在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险
10．（ ）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。 A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券
14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。 A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议
15．下面 （ ） 不是新股上网竞价发行的优点。 A．市场性
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B．连通性 C．经济性 D．公平性
16．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 A．A股 B．B股 C．基金券 D．债券 17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ） A．普通席位 B．特别席位 C．代理席位 D．自营席位
18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年 19．（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
20．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 21．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。 A．证监会
B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司
22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A．100.583 B．120.012 C．113.651 D．124.862
23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A．5% B．6% C．7% D．8%
24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。 A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收 25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易
26．在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算 27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
28．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》 B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。
A．10 B．15 C．20 D．5
30．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
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A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券
31．下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。 A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票
33．工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 34．证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。 A．中国证监会 B．地方证管办 C．中国人民银行 D．交易所理事会
35．上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A．10 B．20 C．30 D．15
36．《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A．183 B．182 C．181 D．180
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A．交易手续简单 B．费时少 C．比较分散 D．流动性强 38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。 A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券 39．对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。 A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资
40．（ ）不是证券经营机构的监督检查机构。 A．证券经营机构自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门
41．（ ）不属于股票交易中的竞价方式。 A．口头竞价 B．书面竞价 C．电脑竞价 D．间接竞价
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ） A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
44．从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（ ）不属于金融期货。 A．期权期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。 A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
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