建立健全内部控制制度情况 （续） 7.竣工决算审计 8.绩效评价 1.合同拟订与审批 2.合同履行与监督 合同管理 3.合同档案管理 4.合同纠纷处理 其他领域 管理 业务类型 评价要点 1.预算绩效目标设定比例 预算业务管理 2.预算批复细化程度 3.预算执行控制程度 4.绩效评价工作执行情况 1.非税收入管控情况 2.支出管控情况 不适用 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 数据一 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 数值 数据二 数值 内部控制制度执行情况
预算项目数（标注口径） 内部预算分解指标总金额 — 设定绩效目标的预算项目 数 预算细化分解至各部门（或 附属单位）项目的指标金额 预算执行分析的月份数 实施绩效评价的项目数 实际上缴非税收入 财政资金支出金额 本年实际采购金额 合规处置资产入账价值 行政办公资产配置总金额 本年年底资产总额 其中：通用办公设备 家具 建设项目决算投资额 年度实际投资额 合同审批个数 收支业务管理 预算项目总数 应上缴非税收入 财政资金支出预算批复总 金额 本年采购预算金额 处置资产入账价值 行政办公资产配置预算数 单位编制人数 批准的概算投资额 年度投资计划 合同总个数 11
政府采购1.采购预算完成情况 业务管理 1.国有资产安全性 2.资产配置预算完成率 资产管理 3.人均行政资产配置情况 1.建设项目资金控制情况 2.投资计划完成情况 建设项目管理 合同管理 1.合同订立规范情况 三、内部控制工作的经验、做法及取得的成效 四、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难 12
五、下一步内部控制工作计划 六、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
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填写说明
一、填报要求
此报告由各单位根据本单位内部控制建设情况如实填写。各单位应按照本报告附表（2017年度行政事业单位内部控制报告填报表）在2017年度行政事业单位内部控制报告填报软件中填报相关内容，软件自动生成“2017年行政事业单位内部控制报告”。各单位报送的纸质版内部控制报告仅包括软件自动生成的内部控制报告，附表内容无需报送。
二、封面填报方式
1.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
2.“单位名称”应填写单位的全称；单位填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”。 3.“电话号码”应填写填表人的联系电话号码。
4.“报送日期”应填写内控报告单位负责人审批通过时间。
5.“组织机构代码”应根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填写。如果单位只有社会统一信用代码，应填写其中的9位主体标识码（第9位至17位）。
6.“隶属关系”由“隶属关系”和“部门标识代码”组成，以9位代码表示。其中，中央单位前六个空格均填零，后三个空格根据国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机构代码》（GB/T 4657－2009）编制；地方单位前六个空格根据国家标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T 2260－2007）编制，后三个空格按照单位财务或归口管理的部门、机构，比照国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机构代码》（GB/T 4657－2009）填报。
7.“单位预算级次”应按照预算管理权限和经费领拨关系确定预算级次。非预算单位此项填报“无”。
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8.“预算管理级次”应按照单位预算分级管理的级次选择填写。
9.“2017年度支出总额”应与2017年决算数一致，金额单位为“元”，结果保留整数；若单位在填报内部控制报告时点尚未统计出2017年年度支出总额，则填列2016年年度支出总额，并在金额后标注，如“2017年度支出总额:XX元（2016）”，若未标记则默认为2017年金额。
三、“附件：2017年度行政事业单位内部控制报告填报表”填报方式 （一）单位层面
1.“单位内部控制领导小组负责人”中的分管财务领导包括单位总会计师。
2.“单位内部控制领导小组会议次数”、“单位主要负责人参加会议次数”、“单位内部控制工作小组会议次数”、“单位开展内部控制专题培训次数”栏填写内容均需附会议纪要等作为佐证材料；若单位内部控制领导小组与工作小组共同召开会议，则每项各计1次。
3.“本年是否开展内部控制风险评估”、“是否建立内部控制手册”栏填写内容需附相关佐证材料。
4.在“内部控制评价与监督部门”中，若存在多部门参与评价监督的情况，仅勾选内部控制评价与监督的牵头（归口）部门。 5.在“内部控制开展进度”中，内部控制建立阶段是指单位六大经济业务领域内部控制制度体系正在建立或已完成建立，但未付诸实施的阶段。内部控制实施阶段是指涵盖六大经济业务领域的内部控制制度体系已完成建立并付诸实施，但尚未采用信息化手段执行的阶段；内部控制信息化阶段是指单位内部控制已进入内部控制实施阶段，并采用信息化手段执行的阶段。
（二）业务层面
1.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务领域或业务领域下属的部分环节或类别，则在该项业务领域对应的环节或类别勾选“不适用”。如单位涉及该业务领域及下属环节或类别,需要判断业务领域建立的内部控制制度和流程图中是否细
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