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(10)证券公司必须持符合（ ）的风险控制指标标准。
(11)股东出现（ ）的情形时，应当及时通知证券公司。
(12)股票股息（ ）。
(13)以下的股票指数中，属于样本指数类的有（ ）。
(14)在经济生活中，证券公司的功能有（ ）。
(15)下列关于奇异型期权说法正确的有（ ）。(1分)
(16)股票发行的定价方式可以是（ ）。
(17)关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有（ ）。(1分)
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(18)证券投资基金的当事人主要有（ ）。
(19)发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比，它有（ ）的特点。
(20)按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（ ）。
(21)下列关于主要参考利率期货合约品种的报价方式描述正确的有（ ）。(1分)
(22)保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包（ ）。
(23)证劵投资基金构成的收入包括（ ）
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(24)现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。(1分)
(25)英国金融时报指数包括（ ）。
(26)证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。(1分)
(27)恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（ ）(1分)
(28)证券市场具有（ ）的特征。
(29)行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
(30)下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有（ ）。(1分)
(31)我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括（ ）。
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(32)中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（ ）。
(33)衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。
(34)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。
(35)（ ）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。(1分)
(36)关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有（ ）(l分)
(37)
(38)关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（ ）。(1分)
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(39)国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
(40)关于证券投资基金业务，下列说法正确的有（ ）。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分）
(1)期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。（ ）
(2)利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 （ ）
(3)具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。 （ ）
(4)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。 （ ）
(5)对于一般债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保；而对于专项债券，地方政府通常以本地区的财政收入做担保。 （ ）
(6)关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近l期末净资产不少于2000万元。 （ ）
(7)代办股份转让系统只提供报价封服务，向投贤者发布股份转让的信息及报价，不撮合成
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