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结合(36) :A, C
B项，金融期货交易的主要习的是套期保值，金融现货交易的首要目标是筹资或投资；D项．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同(37) :A, B, C
上市公司以股票股利分配给股东二或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以D选项不正确(38) :A, B, C, D
基金持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人；基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，具有独立法人地位，AD正确；基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行投资决策和日常管理，并有权委托基金托管人保管基金资产的金融中介机构。因此，基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系，BC正确(39) :A, B, C 国家股从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；⑧经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D项描述的为法人股的资金来源(40) :A, D
B项，按照《证券投资基金去》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动；C项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记．核算与估值、基金清算和信息披露等业务三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分） (1) :0
因为期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格就是未来的现货价格，而不是“未来的期货价格就是未来的现货价格”(2) :1 期限越长，债券面临的利率风险越大(3) :0 (4) :1
收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加再补发(5) :0
对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保；而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保(6) :1 关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元(7) :1
代办股份转让系统只提供报价服务向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交(8) :0 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户做出投资不受损或保证最低收益的承诺(9) :1
根据《证券法》的规定，上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考(10) :1
根据证券公司申请融资融券业务试点的相关规定，客户融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，若合同另有约定，则从其约定(11) :1
对于普通股票不附加任何权利义务上的条件(12) :0
根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场等(13) :0 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数(14) :1
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独立衍生工具的价值随特定变量的变动而变动，如果变量为非金融变量，则该变量与合同的任一方不存在特定关系(15) :0
可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成了公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配(16) :0 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种(17) :0
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量(18) :1
公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股(19) :0 股票可以转让，但是不能退股，所以股票具有永久性特征(20) :1 非累积优先股要求股息当年结清，如果本年度公司盈余不足以支付股息，则不可以在以后年度补发(21) :0
境外上市外资股由H股、N股和s股组成。B股属于境内上市外资股(22) :0
附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券(23) :0
收益公司债券利息只有在公司有盈利时才支付(24) :0
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴(25) :1
股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样(26) :1 在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险就是商业性汇率风险(27) :1
股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股票权的转让(28) :0
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担(29) :0 股份公司是否发放股息应当由公司董事会决定(30) :0 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡：期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺(31) :0 期货交易的主要目的是为了套期保值(32) :0 股东行使表决权的一般原则为“一股一票”，即股东表决权的大小由其所持有的股票份数所决定(33) :1
证券不是产生于我国本土，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”(34) :0
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90%(35) :0
投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%(36) :1
要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力(37) :0
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值(38) :0 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方
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主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束(39) :1
股票发行的定价方式，可以采取协商定价的方式，也可以采取一般询价方式、累积投标询价方式和上网竞价方式。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价(40) :1 证券业从业人员应遵从“三公”的职业行为原则(41) :0
法律手段是证券市坊监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力(42) :0 虽然我国目前的政府债券仅限于中央政府债券，但地方政府在诸如桥梁、公路、隧道、供水、供气等基础设施的建设中又面临资金短缺的问题，于是形成了具有中国特色的地方政府债券，即以企业债券的形式发行地方政府债券(43) :0 资本市场又称长期资金市场，是指一年以上的金融工具交易的场所，包括长期信贷市场和证券市场；不包括中期信贷市场(44) :0
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用(45) :0
为了维护证券市场的正常运行，证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易(46) :1
三亚市首开房地产证券化之先河，从某小区800亩土地为发行标的物，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益(47) :1
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构(48) :0
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的；也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品(49) :0
债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约(50) :1
证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系(51) :1
按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产(52) :1
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用(53) :1
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品(54) :0
公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本(55) :0
实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债劵是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债(56) :1
证券代表对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者应该获得转让资本所有权或使用权的回报，因而证券具有收益性(57) :0
从2006年2月开始，恒生指数开始包含H股(58) :0
我国的LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)是深交所推出的(59) :0
《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业
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债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。单位犯前款罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。(60) :0
中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备率，降低再贴现率，通过公开市场业务卖出大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。本题中，中央银行提高再贴现率一般会使股票阶格下降
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