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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(2)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
(1)中国证券业协会采取（ ）的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
(2)我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
(3)公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
(4)通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
(5)下列说法错误的是（ ）。
(6)
证券登记结算公司的条件的是（ ）。
下列各项中，不属于设立
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(7)（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
(8)（ ）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
(9)（ ）是指本身即为独立存在的金融合约。
(10)对公司型基金，说法错误的有（ ）。
(11)凭证式债券是债权人认购债券的（ ）。
(12)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
(13)目前资产证券化产品的投资主体主要是（ ）。
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(14)证券交易所采用（ ）交易方式。
(15)债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
(16)以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是（ ）。
(17)为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ ）和相应的业务指引。
(18)普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件，说法错误的是（ ）。
(19)（ ）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
(20)被称为“金边债券”的是（ ）。
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(21)关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
(22)战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
(23)发行（ ）常被政府用作弥补赤字的主要方式。
(24)金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。
(25)普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，在其法律上的限制上说法错误的是（ ）。
(26)有价证券具有（ ）的特征。
(27)《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由第（ ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施。
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(28)下列不属于CDS交易的危险的是（ ）。
(29)在我国，（ ）是证券市场重要的中介机构
(30)首次公开发行股票，应当通过（ ）的方式确定股票发行价格。
(31)IB制度起源于（ ）。
(32)下列各项中，不属予记账式债券的特征是（ ）。
(33)在国际上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
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