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(2)西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。 （ ）
(3)近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。 （ ）
(4)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 （ ）
(5)修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 （ ）
(6)以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。 （ ）
(7)备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。 （ ）
(8)社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 （ ）
(9)我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份 (公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 （ ）
(10)证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。 （ ）
(11)深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。 （ ）
(12)中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步完善奠定了基础。 （ ）
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(13)上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本。 （ ）
(14)债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）
(15)一般认为，基金起源于美国。 （ ）
(16)我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。 （ ）
(17)基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。 （ ）
(18)在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 （ ）
(19)对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。 （ ）
(20)流通国债的转让要通过证券文易所进行。 （ ）
(21)根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
(22)目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为6个月期Shibor。（ ）
(23)合格境外机构投资者(QFII)。QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）
(24)无记名国债就属于实物债券。 （ ）
(25)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，没有公司董事会。（ ）
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(26)为实现模拟指数的目的，发起人将组合基础指数的成分股票，然后将构成指数的股票种类及权数交付受托机构托管形成信托资产。当指数编制机构对样本股票或权数进行调整时，受托机构必须对信托资产进行相应调整，同时在二级市场进行买进或卖出，使ETF的净值与指数始终保持联动关系。 （ ）
(27)金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。 （ ）
(28)证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。 （ ）
(29)我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。 （ ）
(30)在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量强弱的转换。（ ）
(31)截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。（ ）
(32)收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。 （ ）
(33)经国务院批准，中国投资有限责任公司于2008年9月29日宣告成立，注册资本金为3000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。（ ）
(34)道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。（ ）
(35)证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，通过媒体途径向社会公众提供。 （ ）
(36)赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。（ ）
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(37)按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。 （ ）
(38)国债基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 （ ）
(39)我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。 （ ）
(40)在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业 单位和社会团体。 （ ）
(41)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 （ ）
(42)股票是一种无价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 （ ）
(43)注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。 （ ）
(44)有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。 （ ）
(45)证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。 （ ）
(46)可转换优先股票是指发行后在任何条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。 （ ）
(47)证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。 （ ）
(48)依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。 （ ）
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(49)2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态。 （ ）
(50)上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易。称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。 （ ）
(51)在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。 （ ）
(52)中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。（ ）
(53)按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。 （ ）
(54)国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化。（ ）
(55)可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券还将存在。 （ ），
(56)《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（ ）
(57)如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些。 （ ）
(58)询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 （ ）
(59)开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布国债。（ ）
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