XXXXXXXX有限公司 章节号：4.5.2 标题：合规性评价 文件编号 版 本 号 页 数 XX/EM-A A/0 2/1 环境管理手册 4.5.2.1目的
对公司遵守环境有关法律法规和其他要求情况进行评价，以监视和测量公司在这方面的实施结果，使本公司环境管理体系符合环境法律法规和其他要求，正确实施并持续改进。 4.5.2.2适用范围
适用于公司环境管理体系中环境有关法律法规和其他要求的遵循情况的各部门。 4.5.2.3职责
(1)环境管理者代表负责定期组织对环境管理体系法律法规和其他要求遵循情况进行合规性评价。
(2)企管部负责实施和记录。
(3)相关职能部门负责对本部门环境法律法规和其他要求遵循情况进行评价。 4.5.2.4程序
(1)管理者代表负责每年一次，必要时可以增加次数，组织各部门进行合规性评价工作。 (2)各部门负责对本部门在环境法律法规及其他要求的遵循情况进行合规性评价。 (3)企管部负责实施组织、汇总公司各部门对法律法规及其他要求遵循情况合规性评价，并且保持记录。
(4)企管部负责对不符合及纠正措施的实施和管理。
(5)企管部对纠正和预防措施的实施效果进行监督检查和跟踪，以确保其有效性。 (6)将合规性评价的信息递交管理评审。 4.5.2.5支持性文件
XX/EP-4.5.2-01 合规性评价控制程序
XXXXXXXX有限公司 章节号：4.5.3 标题：不符合、纠正与预防措施 文件编号 版 本 号 页 数 XX/EM-A A/0 1/1 环境管理手册
4.5.3.1目的
对不符合进行调查、分析、处理，制定有效的纠正和预防措施，以消除显在、潜在的不符合原因，改善环境，使本公司环境管理体系正确实施并持续改进。 4.5.3.2适用范围
适用于公司环境管理体系中不符合、纠正与预防措施的制定和实施。 4.5.3.3职责
(1)环境管理者代表负责组织环境管理体系外部审核不符合、纠正和预防措施的制定。 (2)企管部负责不符合、纠正、预防措施的检查和跟踪。
(3)相关职能部门负责对本部门不符合项分析原因制定并实施纠正与预防措施。 4.5.3.4程序
(1)管理者代表对体系运行失控或不符合时，有权要求责任部门限期整改，并对严重不符合，协调有关部门，共同落实纠正和预防措施，防止不符合重复发生。 (2)内审组负责环境管理体系审核中的不符合及纠正、预防措施的管理。
(3)企管部负责水、气、声、固体废弃物等排放情况的监测及日常测量的不符合及纠正措施的管理。
(4)企管部负责对相关方提出的不符合及纠正措施的管理。
(5)企管部对纠正和预防措施的实施效果进行监督检查和跟踪，以确保其有效性。 (6)对于纠正与预防措施所引起的对环境管理体系文件的更改，各部门应遵照执行，并做好记录。
(7)将采取预防措施的信息递交管理评审。 4.5.3.5支持性文件
XX/EP-4.5.3-01 环境纠正与预防措施控制程序
XXXXXXXXX有限公司 章节号：4.5.4 标题：记录控制 文件编号 XXX/EM-A 版 本 号 页 数 A/0 1/1 环境管理手册 4.5.4.1目的
建立能确认并维护环境管理体系的活动、产品和服务的记录，以证明各种记录符合标准要求，为环境管理体系的有效运行提供证据。 4.5.4.2适用范围
适用于环境体系运行过程的记录和报告。 4.5.4.3职责
(1)各相关部门负责自所需环境记录的编制、使用、收集、整理和保管； (2)企管部负责检查、指导记录的使用、存档和销毁。 4.5.4.4程序
(1)建立并保持《环境记录控制程序》，规定各项环境记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理的方法。
(2)环境记录应字迹清晰、填写及时、内容完整、准确，便于追溯。 (3)环境记录必须存放在避光、防潮、防霉、防虫的良好环境，防止损坏。 (4)各相关部门根据记录的保存年限妥善保存记录，用来证明符合标准的要求。 (5)应按有关规定向相关方提供公司有关环境方面的原始记录和凭证。 4.5.4.5支持性文件
XX/EP-4.5.4-01 环境记录管理程序
XXXXXXXXX有限公司 章节号：4.5.5 标题：内部审核 文件编号 版 本 号 页 数 XX/EM-A A/0 1/1 环境管理手册 4.5.5.1目的
为确保公司环境管理活动符合规划的环境管理体系，达到规定的环境目标，以便及时发现存在的问题，采取纠正预防措施，检验体系实施的有效性、充分性，并为体系改进提供依据。 4.5.5.2适用范围
适用于公司内部环境体系审核。 4.5.5.3职责
(1)企管部负责制定《环境管理体系内部审核程序》。
(2)企管部负责编制年度内部审核计划、组织、协调审核的进行。 (3)管理者代表负责审核工作的进行，向最高管理者报告审核结果。 (4)受审核方负责配合审核的顺利实施。 4.5.5.4程序
(1)企管部每年应根据所审核活动的实际情况和重要性来安排日程和计划，环境管理体系所覆盖的部门和要素的审核频率每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，对特别重要的环境因素和以往较大的不符合项，可增加审核频率。
(2)内审员由选定的与被审核活动无直接责任的内审员担任，内审员要经过ISO14000系列标准培训，并取得培训合格证书。
(3)内审员应对环境管理体系文件的适用性和环境管理体系运行的有效性进行审核，记录所有审核活动的结果，审核组长汇总形成审核报告上报环境管理者代表。 (4)受审核部门应对内审中查出的不符合项找出原因采取纠正措施，及时纠正。 (5)企管部对纠正、预防措施结果予以跟踪，并记录实施效果。
(6)管理者代表向最高管理者报告审核结果，内部审核结果资料作为管理评审和下一次内部审核的资料之一。 4.5.5.5支持性文件
XX/EP-4.5.5-01 内部审核程序
XXXXXXXX有限公司 章节号：4.6 标题：管理评审 文件编号 版 本 号 页 数 XX/EM-A A/1 1/1 环境管理手册 4.6.1目的
最高管理者定期对环境体系运行和保持进行评审，保证环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性。 4.6.2适用范围
适用于公司环境管理评审。 4.6.3职责
(1)环境管理评审由总经理主持，环境管理者代表具体组织安排。 (2)企管部制定评审计划和具体实施，企管部跟踪验证纠正和预防措施。 (3)各部门参加管理评审，并提供管理评审所需信息。 4.6.4程序
(1)管理评审的目的：评价环境管理体系的适用性，充分性和有效性。
(2)管理评审时间及频率，管理评审每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，一般情况下在内部审核后进行，特殊情况需增加管理评审内最高管理者决定。 (3)管理评审内容：
a)对环境目标、指标和环境绩效的评审； b)环境管理体系内审的结果；
c)对环境活动与法律、法规的符合性进行评审； d)对体系的适用性，充分性和有效性的评价。
e)根据不断变化的客观环境和持续改进的承诺，对环境方针的适宜性和更改需要的评价；
f)外部相关方的投诉、抱怨及处理情况； g)通过管理评审指出体系的改进方向。
(4)管理评审由最高管理者主持，参加人员为各部门中层管理人员，对方针、目标，与程序的评审由制定他们的管理层承担。
(5)企管部做好会议记录，管理评审输出针对评审输入形成管理评审报告和改进计划并保存，内容包括是否修改环境方针、环境目标及EMS的其它文件等。 (6)对管理评审做出的决议，由管理者代表负责组织落实。 4.6.5支持性文件
XX/EP-4.6-01 环境管理评审程序