B、提供期货行情信息、交易设施 C、代理客户进行期货交易、结算或者交割 2.沪深300股指期货在( )挂牌交易。
A、中国金融期货交易所 B、上海证券交易所 C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所
3.IF1011合约表示的是( )到期的沪深300股指期货合约。 A、2010年10月11日 B、2010年11月 C、2011月10月
4.沪深300股指期货某合约报价为3000点，则1手按此报价成交的合约价值为( )。 A、60万元 B、90万元 C、120万元
5.2010年6月3日(周四)，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。
A、IF1006 IF1007 IF1008 IF1009 B、IF1006 IF1007 IF1009 IF1012 C、IF1006 IF1009 IF1012 IF1103
6.沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日( )的±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价
7.某交易日，IF1005合约的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则以下申报指令无效的是( )。
A、以2700.0点限价指令买入开仓1手IF1005合约 B、以3000.2点限价指令买入开仓1手IF1005合约 C、以3000.5点限价指令卖出开仓1手IF1005合约 D、以3300.0点限价指令卖出开仓1手IF1005合约
8.沪深300股指期货合约的当日结算价为该期货合约的( )。 A、全天成交价格按照成交量的加权平均价 B、收盘价
C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
9.某投资者认为IF1006合约的价格会上涨，应在该合约上( )。 A、买入开仓 B、卖出开仓
10.某投资者卖出开仓IF1005合约10手，再买入平仓该合约4手后，该投资者对该合约的持仓为( )。
A、4手多单 B、6手空单 C、10手空单、4手多单 11.以下关于市价指令，说法正确的是( )。 A、市价指令只能和限价指令撮合成交
B、市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围 C、集合竞价接受市价指令
12.投资者以限价指令的方式买入开仓IF1005合约，申报价格为3000点，其成交价不可能为( )点。
A、2999 B、3000 C、3001
13.某投资者持有价值1000万元的某限售股票，担心解禁后股市下跌导致资产缩水，可采用的策略是( )。
A、买入股指期货进行套期保值 B、卖出股指期货进行套期保值 C、期现套利
14.客户在股指期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户部分或全部持仓将被( )。 A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓
15.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为4000点，收盘价为4100点，当日(非最后交易日)该合约的跌停板价格为( )。 A、3200 点 B、3600点 C、3690点
16.沪深300股指期货投资者可以通过( )建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。
A、中国期货保证金监控中心 B、中国期货业协会 C、中国金融期货交易所
股指期货知识测试试题(第5期)
一、判断题
1.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户充分揭示期货交易风险，评估客户的风险承受能力，审慎选择客户。( )
2.投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( )
3.中金所交易编码由十二位数字构成，前四位为会员号，后八位为客户号。( ) 4.持有股票有可能获得股利，持有股指期货合约不会获得股利。( ) 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( )
6.沪深300股指期货合约的交割日为合约到期月份最后一个交易日。( )
7.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约当天的收盘价。( )
8.沪深300股指期货集合竞价中的未成交指令自动参与连续竞价交易。( ) 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。( ) 10.期货公司不得接受投资者的全权委托进行期货交易。( )
11.沪深300股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站查询自己的期货结算账单。 ( )
12证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )
13.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度，进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手。( )
14.客户申请沪深300(2744.001,-27.35,-0.99%)股指期货某合约套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。( ) 二、选择题
1.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供下列何种服务( )。 A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2.股指期货交易的对象是( ) A、标的指数股票组合 B、股指期货合约 C、标的指数ETF份额
3.某交易日沪深300股指期货挂牌交易的合约有：IF1005、IF1006、IF1009、IF1012，则该日不可能在( )。
A、2010年4月 B、2010年5月 C、2010年6月
4.通过集合竞价买卖沪深300股指期货合约，交易指令申报时间为( )。 A、9：14—9：15 B、9：10—9：14 C、9：00—9：10
5.某沪深300股指期货合约的价格为4000点，当时沪深300指数为4050点，则一手该合约的价值为( )万元。
A、121.5 B、120 C、81 D、80 6.在非最后交易日，沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日结算价的( )。
A、±6% B、±10% C、±20% 7.最后交易日，沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为( )。 A、上一交易日结算价的±20%。 B、上一交易日结算价的±10%。 C、当日开盘价的±10%
8.沪深300股指期货合约的最后交易日为( )。