不符合报告
编号：JL-9.2-04
受审核部门 审 核 员 业务部 廖世刚 负责人 李培翠 审核日期 计划验证日期 2017.7.6 2017.7.6 不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务） 检查合同评审记录，有一份本月的合同不能提供已经评审的纪录。不符合标准8.2.2的要求。 结论：□严重； ■一般 原因分析： 办公室工作不认真，填写合同评审记录不及时。 纠正、纠正措施实施计划 对办公室人员进行口头批评，要求其及时填写评审记录。 纠正措施 实施后验 证结论及 摘要 验证论 ■纠正有效； □部分纠正有效； □纠正无效 验证摘要： 复查时，合同评审记录保持良好。 审核员：廖世刚 日期：2017.7.6
不符合报告
编号：JL-9.2-04
负责人 廖世刚 审核日期 计划验证日期 2017.7.6 受审核部门 审 核 员 生产部 于吉营 2017.7.6 不合格事实描述：（不合格事件出处、时间、地点、当事人职务） 发现糊盒车间整理摆放不整齐。不符合标准4.1的要求。 结论：□严重； ■一般 原因分析： 生产部在整理车间的时候不够严谨，未对车间进行5S整理执行。 纠正、纠正措施实施计划 要求5S检查小组不定期对车间进行检查，要求生产部下班前必须将物料摆放到位。 纠正措施 实施后验 证结论及 摘要 验证论 ■纠正有效； □部分纠正有效； □纠正无效 验证摘要： 复查时，已经改善。 审核员：于吉营 日期：2017.7.6
内 部 审 核 检 查 表
审核部门 条 款 4.1 4.2 4.3 4.4 6.1 6.2 6.3 管理层 检 查 内 容 是否按标准要求在体系策划前确定了组织环境，并对组织环境进行了分析和评审是否充分，是否涵盖了组织内部、外部的影响因素，是否确定了相关方需求？ 是否根据评审结果确定了风险和机遇，并确定了相应的应对措施？措施是否得以落实，实施效果是否进行了评价？ 是否确定了质量管理体系的范围？对体系标准有无不适用条款，如有，说明和理由是否充分？ 是否识别了公司的质量管理体系过程、过程间的顺序、所需的准则和方法、所需的资源、职责、相应的风险和机遇？是否包括了关键过程，所需的资源和信息是否充分？ 是否策划了公司及过程的质量目标，目标是否适宜，易于测量，对目标的实现是否进行了策划，是否进行了监视、测量、沟通与更新？ 对质量管理体系及过程是否有分析、评价和改进活动？ 通过与总经理人座谈，了解质量管理体系的建立、实施、保持和改进的总体思路和过程。 查文件并结合其他条款的审核进行验证。 编号:JL -9.2-05
时间 2017-7-5 检 查 结 果 是，编制了《风险和机遇分析报告》，提出了应对措施，并融入了质量管理体系的文件中，体系文件于2017年4月20日发布，包括质量管理手册、程序文件、质量方针、目标等。 明确了体系范围。 识别了公司的主要过程，制定了作业指导书。监视和测量资源。 目前资源配备完全满足体系运行需要 质量目标的制定与本公司的宗旨及方针一致，形成了文件，对目标进行了量化。 编制了《质量目标》规定了考核目标的办法，测量方法合理。 公司编制了相应的内审、管理评审、纠正措施及改进控制程序，明确了体系检查、评价、改进的要求。 总经理对质量管理体系的总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。 记录: 廖世刚
内 部 审 核 检 查 表
编号：JL-9.2-05 审核部门 条 款 5.1 5.2 5.3 7.1.1 7.1.6 7.4 管理层 检 查 内 容 最高管理层对质量管理体系的领导作用和承诺能够提供哪些证据？ 通过与总经理座谈，了解其对以顾客为关注焦点的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意度测量过程以及持续改进方面的证据？ 总经理是否制定并批准了质量方针,方针能否满足标准的要求？本公司采用什么措施传达和沟通了质量方针？本公司各层次对质量方针的理解程度任何？ 对应本公司质量管理体系各过程的职能、权限是否明确分配，相应的职责和岗位是否清晰，各部门负责人及岗位员工是否清楚自己的职责、权利及相互关系？人员配置是否能够满足现在的生产需求？查阅本公司组织结构图及规定的各部门、各岗位职责、权利及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 资源的提供是否满足服务的要求，以及体系运行的需要？是否需要外包或获得外部资源的支持？结合实现质量方针、质量目标、满足顾客需求及持续改进的要求，综合判断所需资源的必要性，识别是否有资源短缺情况。 组织的知识包括哪些？如何获取和更新？员工是否能够方便的获取相应的知识并予以学习和利用？查有关资料和档案。 本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象等？ 时间 2017-7-5 检 查 结 果 组织体系的策划、风险和机遇的分析、制订了质量管理体系，发布了方针、目标、文件、提供了必要的资源，分配了职责权限，并定期组织评审和改进体系的有效性。 主要通过咨询、洽谈、投标信息、顾客反馈信息及市场信息获取并理解顾客的需求和期望； 内部通过内部沟通，确定法规及顾客要求后，通过文件规定、流程、指标、目标、方针等直接转化为工作要求。 质量方针和目标经过了总经理的批准，并组织了全员的相关培训。 通过培训、会议、岗位培训等宣贯了相关方及法律法规要求。 利用培训和文件发放等的形式传达质量方针。 在质量手册中对各过程规定了负责部门或相关部门。 手册及职责权限对各部门的职责进行了规定。 总经理能够明确描述自己的职责权限。 各部门领导都能明确自己的职责和权限，通过不定期会议、文件、记录、通知公告、培训等形式进行沟通。 总经理对体系所需的资源进行了安排和提供，包括机构设置、配备人员、购置办公设施、车间设施提供良好环境、确定知识等，现有资源能够满足咨询服务要求。 包括法律法规、标准、专业知识、术语、文献、案例、市场信息等，由各职责部门负责收集和积累。目前正在落实中。 各部门通过电话、QQ、微信等形式与顾客沟通，能够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良好。 记录: 于吉营
内 部 审 核 检 查 表
编号：JL-9.2-05 审核部门 条 款 9.3 10.1 10.2 安排计划？ 管理层 检 查 内 容 公司建立并实施的质量管理体系的符合性、有效性、充分性。在认证审核前完成整改。 时间 2017-7-5 检 查 结 果 9.2 本公司是否编制了内审日程经查：编制了内审日程安排计划，目的：确认管理评审的目的是什么？公管理评审是为确保质量管理体系与质量方针司是否对管理评审做出了规和质量目标的适宜性、充分性、有效性而对公定？ 的？ 司的质量管理体系所进行的评价。 我们根据公司的实际情况追加评审的次数，一般情况下，每年搞一次。 提出改进建议。通过数据分析加强生产检验，从而达到持续改进的目的。 本部门是如何进行持续改进通过对不合格品的控制，查找原因，找出问题， 记录: 杨小尾