特 急 XXXX农村信用社联合社文件 X信联发?2012?XXX号
XXXX农村信用社联合社
关于印发XXXX农村信用社制度落实年活动
工作方案的通知
各县级联社（农商行、农合行）：
现将《XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案》印发给你们，请认真抓好落实，层层有序推进，确保取得实效。
附件：XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案
XXXX农村信用社联合社
2012年8月2日
附件
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XXXX农村信用社制度落实年活动工作方案
近年来，省联社采取了一系列措施，各级机构和员工的制度执行力得到了较大的提升。但是令不行、禁不止、制度不落实等不合规问题仍然十分严重，以“信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”等不良现象仍然存在，甚至在部分地方、部分机构还较为普遍。为大力提升各级机构和员工制度执行力，深入推进合规文化建设，有效管理风险、减少损失，确保全省农村信用社持续、快速、健康发展，省联社决定从现在到今年年末在全省范围内开展“制度落实年”活动。 一、组织领导
为有序推进此项活动开展，省联社成立以理事长任组长，主任和分管副主任任副组长，各处（室、中心）主要负责人为成员的“制度落实年”活动领导小组。领导小组办公室设在政策合规室，具体负责“制度落实年”活动宣传、部署、检查和推动等工作。
各市州办事处（农商行、联社，下同）要成立以办事处主任任组长，分管合规工作的领导任副组长，各部门主要负责人为成员的活动小组，活动小组办公室设在办事处稽核审计部门，负责本级“制度落实年”活动宣传、动员、部署和推动工作，指导、
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督促辖内县级联社（农商行、农合行，下同）开展活动，并对辖内县级联社活动开展情况进行检查。
各县级联社要成立以理事长任组长，主任和分管副主任任副组长，各部门主要负责人为成员的“制度落实年”活动推动小组，推动小组办公室设在合规部门（未设臵合规部门的设在专职合规岗所在部门），按照省联社安排部署，结合自身特点，有针对性地开展活动，把各个步骤、环节抓细、抓实，确保收到实际效果。
二、分段实施
“制度落实年”活动分为宣传动员、学习自查、整改提升和检查总结四个阶段进行。
（一）宣传动员阶段（8月10日前）
各市州办事处、县级联社及时召开动员大会，进行宣传发动，并通过会议、简报、专刊等多种形式统一思想，广泛宣传，层层动员，使员工明确开展“制度落实年”活动的目的、意义、内容和要求，提高对开展“制度落实年”活动重要性的认识，增强学习制度和落实制度的自觉性。同时，对各岗位、各业务流程、各项业务相关的制度办法进行分类整理，确定学习重点，为开展“制度落实年”活动打好基础。并结合本单位实际制定活动实施方案，安排部署好各阶段工作，确保活动有计划、按步骤进行。
（二）学习自查阶段（8月10日—9月底） 1.学习
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各市州办事处、县级联社要集中时间，组织员工认真学习前一阶段分类整理出的学习内容。为确保学习质量，一是要落实专人负责对学习人员的管理；二是安排既懂业务，又熟悉规章制度的业务骨干为员工授课；三是在学习结束时，要对员工学习情况进行考试，对考试不合格者要进行补考，直至考试合格为止。在组织员工学习的同时，市县两级领导要带头学、主动学，发挥好表率作用，以实际行动推动“制度落实年”活动的开展。通过学习，做到人人熟悉与本岗位业务相关的规章制度，树立合规从高管做起，全体员工人人合规、主动合规的意识与风气。 2.自查
（1）员工自查。每位员工在学习的基础上，根据现行的规章制度和近年来外部监管、内外审计、业务检查等各项监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查，查找在业务经营中未执行或未严格执行规章制度的情况；不按操作流程办理、随意增加或减少操作流程的情况；为完成任务弄虚作假的情况；内外勾结损害单位利益的情况等。
一般员工重点查找在执行本岗位基本制度、操作流程等方面存在的制度不落实、业务操作不合规、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。
部门、机构负责人重点查找在履职中存在的管理不到位，制度不落实，为完成任务指使、安排、强迫下属违规或带头违规、欺上瞒下、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。
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各级领导干部要带头查找在履行职责中存在的不主动落实制度，对本单位执行制度情况不检查、不过问、不督促，指使、纵容、安排下属违规、弄虚作假，以及内外勾结损害单位利益等问题。
针对自查发现的问题，查找存在问题的根源，并提出相应的整改措施。属于自身问题，继续加强学习、提高素质、进一步提升制度执行意识；属于外部原因，积极通过有关渠道反映，消除违规根源；属于制度空白或不完善，及时向有关部门提出意见、建议。
从高管到一般员工，都要在严格自查的基础上，找出存在的问题，提出逐一整改的措施，形成自查报告，并提交所在部门、机构、单位。
（2）单位、部门、机构自查。根据现行规章制度，结合本单位、本部门、本机构员工自查情况，以及内外部监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查，查找在业务经营中存在的不合法不合规、弄虚作假、制度不落实、制度空白及不完善等问题。认真分析问题根源，既要分析思想认识上的问题，又要分析操作层面上的问题；既要分析有章不循的问题，又要分析无章可循或规章制度不完善等问题。根据自查发现的问题，提出相应的整改措施，形成自查报告报上一级单位。各部门、机构的自查报告于9月20日前报所在单位，各县级联社自查报告于9月30日前报
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