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64、开立证券帐户的基本原则是（ ）
A、 公开性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性 CD
65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）
A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票 D、 分派股票股息 BC
66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。 A、 B股印花税按成交金额的2%。收取 B、 A股印花税成交金额的3%。收取 C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税 D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳 BC
67、以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。（1分） A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交 AD
68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（ ）。 A、 会员资格证明文件 B、 证券公司股东名册 C、 经营证券业务许可证 D、 营业执照（副本） ACD
69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。 A、 转股申报
B、 可转换债买卖申报优先于转股申报 C、 当日转换的公司股票可在当日卖出
D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付 ABD
70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。 A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B、 境内具有法人资格的非银行金融机构 C、 境内具有法人资格的金融机构 D、 外资银行驻华办事处 ABC
71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B、 未按规定办理客户资产的托管
C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责 D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金 ABD
72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（ ）。 A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员
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B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员 C、 持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东 D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员 ABD
73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ）。
A、 将自营账户借给他人使用 B、 以个人名义进行自营业务
C、 假借他人名义进行自营业务 D、 买卖持有本公司5%以上股份的上市公司 ABC
74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ ）。 A、 中央国债登记结算公司 B、 同业拆借中心 C、 中国人民银行 D、 中国银监会 AB
75、从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。
A、 场内交易 B、 后台交易 C、 店头交易 D、 电脑交易 AC
76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。
A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20% B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10% C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划 D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 BCD
77、取得证券交易所席位的条件是（ ）。
A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、缴纳席位费 BD 78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）（1分） A、 协助办理开户手续 B、 提供期货行情信息及交易设施 C、 代理客户进行期货交易 D、 代期货公司收付期货保证金 AB
79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ ）。 A、 印花税 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费 ABC
80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。（1分） A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B、 最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C、 近两年内不存在重大违法违规行为 D、 具有10家以上的营业部，且布局合理 AC
81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ） A、 进入破产清算程序
B、 中国证监会核准其公布发行股票申请
C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价 D、 中国证券业系会规定其他情形 ABCD
82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。
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A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险 ABCD
83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。 A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程 ABC
84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（ ）。 A、 为单一客户办理定向资产管理业务 B、 为多个客户办理集合资产管理业务
C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务 D、 为客户办理特定母的的专项资产管理业务 ABD
85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）（1分）
A、 公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B、 公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 C、 财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 D、 最近12各月净资产均咋6亿元以上 ABC
86、某公司自营业务指标合规的有（ ） A、 对外负债为净资产8倍
B、 其股票收盘计总市值占流通市值的25% C、 某成本价总金额为证券公司净资产的13% D、 权益类证券成本价计算为净资产的70% AD
87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（ ）规定。 A、 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B、 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C、 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D、 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出 ABC
88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）（1分） A、 循环授信 B、 双边授信 C、 固定授信 D、 非固定授信 CD
89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。 A、 委托有效期满，委托指令失败
B、 委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效 C、 委托指令部分成交后，委托指令失败 D、 我国现行的委托期限为当日有效 ABD
90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（ ）。 A、 我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式 B、 我国目前采用的是以年收益作为报价方式 C、 收益率对融券方而言，代表固定融资成本
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D、 收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益 BCD
91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。 A、 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价
B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 C、 未能成交的委托自动失效
D、 若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价 ACD
92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。
A、 按规定分享投资收益 B、 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C、 承担委托投资损失 D、 知情的权利 ABD
93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ ）（1分） A、 在交易说上市交易满6个月
B、 融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股 C、 固定人数不少于4000人
D、 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25% BC
94、交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布（1分） A、 从宽到严 B、 从少到多 C、 从严到宽 D、 从多到少 BC
95、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。 A、 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票 B、 日价格振幅达到15%的前三只股票 C、 日换手率达到20%的前三只股票
D、 日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票 ABC
96、上海交易所质押式回购的主要品种有（ ）。
A、 3天 B、 7天 C、 28天 D、 91天 ABCD
97、证券公司融资融券业务的风险包括（ ）
A、 客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模及集中风险 D、业务管理风险 ABCD
98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。
A、 交易代码卡 B、 身份证 C、 股东账户卡 D、 资金账户卡 BCD
99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ）。（1分）
A、 传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置 B、 从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 C、 交易席位包含有交易资格的含义
D、 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务
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ACD
100、我国证券登记结算公司具体负责（ ）。 A、 证券账户的设立 B、 结算账户的设立
C、 证券存管和和过户 D、 证券交易所上市证券交易的清算和交收 ABCD
101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。（1分） A、 经营证券业务许可证 B、 营业执照（副本）复印件
C、 法定代表人简历 D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件 AD
102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）（1分） A、 融资方申报卖出 B、 最小报价变动为：0.005元 C、 交易单位手，一手=1000元面值 D、 申报单位为1000手或其整数倍 CD
103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。（1分） A、 证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交金额 D、当日累计成交数量 ABCD
104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。 A、 指定交易或转托管有关事项
B、 投资者交易结算资金及证券管理有关事项 C、 争议的解决办法
D、 交易费用及其他收费说明 ABCD
105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（ ）。 A、 证券公司违规拆借资金
B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损 C、 某些上市公司倒闭
D、 证券公司违规投资买卖股票 AD
106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（ ）。（1分）
A、 A股交易单笔最大申报不超过100万股 B、 B股最小申报数量为500股
C、 基金交易单笔最大申报数量不超过100万份
D、 债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手 AC
107、证券交易的特征,主要表现为证券的（ ）。
A、风险性 B、收益性 C、流动性 D、安全性 ABC
108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。 A、 每一个申购单位为1000股
B、 每一个证券账户申购委托不少于500股 C、 超过1000股的必须是1000股的整数倍
D、 最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手 BD
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