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109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。（1分）
A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内 A
110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（ ）（1分） A、 通过证券交易所交易系统进行 B、 申报方向为买入，价格100元 C、 单位为手，1手为1000元面值
D、 每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍 ACD
111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ） A、 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生 B、 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生 C、 一般通过连续竞价产生 D、 一般通过集合竞价方式产生 BD
112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。 A、 股东大会关于经营融资融券业务的决议
B、 融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件 C、 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 D、 交易所要求提交的其他文件 BD
113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。（1分） A、 挪用客户资产
B、 向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺 C、 以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户 D、 将客户资产管理业务与其他业务操作 ABCD
114、（ ）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。 A、 托管银行 B、 证券登记结算机构 C、 证券公司 D、 证券交易所 AC
115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（ ）。 A、发行底价 B、 询价下限
C、询价区间的一个价 D、 高于询价区间的一个价 BC
116、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。 A、 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 B、 委托成交部分不得撤销
C、 对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻 D、 在委托为成交之前，委托人有权变更委托 ABD
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117、债券种类主要包括（ ）大类。
A、 公司债券 B、 金融债券 C、 政府债券 D、 私人债券 ABC
118、我国目前存在滚动交收周期（ ）（1分） A、 T+1 B、 T+2 C、 T+3 D、 T+0 AC 119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（ ）信息、\\ A、 证券托管席位 B、 证券余额
C、 证券变更记录 D、 新股配售及中签 ABCD
120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。 A、 证券交易规则风险 B、 证券自营业务风险 C、 证券经纪业务风险 D、 证券法律制度风险 BC 三、判断题
121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A
122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A
123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。B 124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A 125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A
126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B 127、权证交易只能在证券交易所内进行。B
128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B 129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B
131、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B
132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B
133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B
134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A
135、技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A 136、ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。B 137、上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。A
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138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A
139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B
140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。A
141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B 142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A 143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议, 并在证券公司开立证券交易账户, 以书面、电话以及其他方式, 委托该证券公司代其买卖证券。A
144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B 145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。A
146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A
147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A 148、ST股票日涨跌幅限制为5％。（ A）
149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。A 150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。A
151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。B 152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。A 153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。B
154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。A 155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。A
156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（ B ） 157、深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。A
158、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）
159、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）
160、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A 161、2006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。A
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162、一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。B 163、上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。A 164、电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（ A ）
165、与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。B
166、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险。A 167、在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。B 168、目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。A
169、证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。A 170、在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。B 171、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。A
172、为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律规章制度，于2006年11月制定了《中小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定》。A
173、上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。B 174、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。B 175、证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。A
176、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。A 177、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（ A ）
178、在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。B 179、我国股票的非交易过户可免交印花税。B 180、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（ A ）
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