6.2.4 补充预算项目根据集团和公司批复意见实施。 6.3 项目实施 6.3.1 实施准备
6.3.1.1 资本性支出项目管理采取项目负责制。项目负责人应加强项目全过程管理，对项目实施方案、安全、质量、进度、造价控制负责。
6.3.1.2 资本性支出项目的设备采购一般通过招投标，综合比较性能、质量、价格等因素确定。项目招标按祥云风电公司《电力生产项目招标管理标准》执行。
6.3.1.3 资本性支出项目施工需对外委托的，要按照祥云风电公司《电力生产项目招标管理标准》的要求择优选择施工单位，并严格执行祥云风电公司《外来人员安全管理标准》有关规定。
6.3.1.4 较大及以上更改项目开工前3天，由生技部负责填写更改项目开工报告（见附录I）报公司备案。
6.3.1.5 项目开工前，生技部（或项目责任部门）负责对项目进行技术、安全交底。 6.3.1.6 生技部每月5日前负责填写更改项目工程实施形象进度表报公司（见附录J）。 6.3.2 施工过程管理
6.3.2.1 建立健全施工组织体系和安全、质量保证体系，加强对施工的安全、质量、进度和费用控制。
6.3.2.2 生技部必须严格执行三级验收制度（班组-部门-风电公司级），施工过程中要严格执行有关规程规范，做好项目施工中制定的“W”、“H”点质量验收和签证。强化工程质量目标管理和过程中的质量控制，加强对工程质量的监督和考核。
6.3.2.3 所有项目的施工和质量验收应实行签字责任制、质量追溯制和考核制度，没有达到预定质量标准或运行中发生质量事故的，要严格追究项目负责人及相关质检、验收人员的责任。
6.3.2.4 运维部、安全监察室应加强施工工作现场安全监督和检查，按规定组织开展班前班后会、安全活动、安全教育培训、安全分析会等活动，及时发现存在问题，并采取有效措施，确保施工安全。
6.3.2.5 生技部组织制定施工进度计划，管控施工进度。
6.3.2.6 生技部要加强施工进度管理，既要保证施工安全和施工质量，又要提高工时效率，制定关键施工节点，有效控制施工工期。
6.3.2.7 运维部在施工过程中对设备、设施新发现缺陷应及时上报，并跟踪处理情况。 6.3.2.8 运维部在施工过程中负责对设备、设施存在已有缺陷的处理情况进行跟踪、验收。 6.4 竣工验收、总结及后评价
6.4.1 资本性支出项目完工后，生技部、运维部及时组织初验，具备条件的项目应尽快投入运行。 6.4.2 较大及以上更改项目、50万元以上零购项目，由施工单位负责编制竣工报告，经祥云风电公司组织竣工验收后，验收报告报公司备案（电子文档）。
6.4.3 重大更改项目由公司组织验收，竣工验收报告报集团公司备案。 6.4.4 较大及以上更改项目后评价工作应在项目结束后一年内完成，工程竣工投运11个月后，生技部组织相关人员开展工程项目后评价工作，编写完成项目后评价报告，格式见附录K，上报公司。 6.4.5 生技部负责，于次年1月底前完成本年度资本性支出项目实施总结并报公司。总结应包括批复的全部项目计划和资金完成情况等，同时应附较大及以上更改项目的单项总结材料（见附录L）。 6.5 资产报废与转固
6.5.1 在技术改造中拆除的设备，生技部负责组织运维部、安全监察室进行必要的鉴定，凡是有可用价值和可继续使用的，要妥善保管并登记。
6.5.2 财务部门办理负责、运维部配合履行转固手续，纳入祥云风电公司资产管理。 6.5.3 已报废的设备、材料出售必须按国家有关法律法规执行。
5
7
相关/支持性文件
Q/HNXY-2046-2014 《招标管理标准》 Q/HNXY-2047-2014 《合同管理标准》
Q/HNXY-2048-2014 《概（预）结算管理标准》 8 报告和记录 序号 编号 记录名称 保存地点 保存期限 备注 1 Q/HNXY-2042-JL-01 项目可行性分析报告 生技部 长期 2 Q/HNXY-2042-JL-02 年度结转项目和更改项目、零购项目资金计划申报表 生技部 长期 3 Q/HNXY-2042-JL-03 更改项目开工报告 生技部 长期 4 Q/HNXY-2042-JL-04 更改项目完成情况月报表 生技部 长期 5 Q/HNXY-2042-JL-05 更改项目竣工文件资料、竣工报告及相关验收证明文件等 档案室 长期 6 Q/HNXY-2042-JL-06 重大更新改造项目后评价报告 档案楼 长期 7 Q/HNXY-2042-JL-07 更改项目完工总结报告 生技部 长期 8 Q/HNXY-2042-JL-08 零购项目购置申请（10万以下） 生技部 三年 9 Q/HNXY-2042-JL-09 零购项目（10万以下）谈判结果请示 生技部 三年 9 检查与考核
9.1 本规定执行情况由生技部进行检查，并由祥云风电公司经理办公会进行考核。 9.2 考核标准执行祥云风电公司《安全生产考核管理标准》。 附录：
附录A（规范性附录）更新改造项目管理流程图 附录B（规范性附录）零星购置管理流程图
附录C（资料性性附录）华能集团公司更改项目申报表 附录D（资料性附录）项目可行性分析报告
附录E（资料性附录）重大更改项目可行性研究报告
附录F（资料性附录）XXXX年度资本性支出项目资金计划总表 附录G（资料性附录）年度结转项目资金计划申报表
附录H（资料性附录）年度资本性支出项目及资金计划申报表 附录I（资料性附录）更改项目三年滚动规划申报汇总表 附录J（资料性附录）更改项目开工报告
附录K（资料性附录）祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表 附录L（资料性附录）重大更改项目后评价报告 附录M（资料性附录）更改项目完工总结报告
附录N（资料性附录）零购项目购置申请（10万以下） 附录O（资料性附录）零购项目（10万以下）谈判结果请示 附录P（资料性附录）祥云风电公司三零项目工作联系单 附录Q（资料性附录）三零项目开工申请 附录R（资料性附录）更改零购项目变更申请 附录S（资料性附录）更改零购项目验收单
6
附录A
（规范性附录）
资本性支出项目管理流程图
流程名称：资本性支出管理流程图流程编号：Q/HNXY-2042-2014-LC-01本流程共1页目的：规范项目管理计划、实施、验收、总结、后评价与考核工作。澜沧江公司计 划本单位领导N报批范围：适用于祥云风电公司资本性支出项目过程管理。项目实施部门关键控制点描述生技部1开始Y审批编写下年度资本性支出项目计划1下达年度计划编制下达各项目实施进度计划并报公司备案每年9月10日前，编制下年度更新改造项目及资金计划、较大及以上项目三年滚动规划经厂领导讨论后报公司审核。根据公司下达的年度计划，生技部负责，及时编制各项目实施进度计划，于下达计划后一个月内报公司生产技术部备案（电子档）。实 施按招标合同管理要求施行，签订合同22实施过程中应按规定及合同要求，严格控制安全、质量、进度及费用，并做好节点验收。组织施工验 收3组织本部门验收3按规定做好竣工验收，资料、记录齐全。组织开展三级验收4对完工项目应及时转入固定资产，手续齐全。批准审批上报项目结算申请5总结、后评价5项目结算4按要求提交项目总结报告，按期提交公司更新改造项目年度报告。应按要求及时对重大更新改造项目进行后评价。配合财务部转固分析、总结、编制年度总结并上报编写项目总结报告较大及以上更改项目开展后评价工作配合进行后评价工作考核考核与奖励结束7
附录B
（规范性附录） 零星购置管理流程图
流程名称：零星项目管理流程流程编号：Q/HNXY-2042-2014-LC-02本流程共1页目的：规范祥云风电公司零星项目管理流程分管领导生技部运维部、综合管理部范围：适用于祥云风电公司零星购置项目管理工作。施工单位关键控制点说明开始变更申请审批权限外N审查1填写《零星项目工作联系单》1Y部门负责人按权限划分批准或报批按规定申请上报计划，履行项目审批手续，使项目实施得到有效保证。通知施工单位踏勘现场，安全技术交底签认《零星工作联系单》协助、配合办理办理开工手续2实施过程中严格按项目规定及合同要求实施，保证施工质量符合要求，杜绝安全隐患。实施2对施工过程进行督查、协调项目实施3按项目规定做好各节点及竣工验收，保证工程质量。3组织验收验收工程完工，自检合格，提交验收申请4验收合格后，确认工程量4按项目规定或合同办理竣工结算手续，项目竣工结算完整、全面。审定项目结算按授权审核/审定项目结算汇总竣工资料，编制、提交项目结算书结算办理支付手续出具支付证明提交支付申请结束8
附录C
（规范性附录）
华能集团公司更改项目申报表
填报单位： 年 月 日 项目名称 土建费 设备、材料、机具费 人 工 费 项目依据 （必要性和可行性） 安装费用 调 试 费 其 它 合 计 主要设备及材料 名 称 工程主要 内容 经济效益 （方案比较） 规 范 合计 工程时间 及进度预计 分管领导 部门负责人 填报人 主要附件： 项目负责人（职务、职称） 数 量 单 价(元) 总 价 (万元) 工 程 投 资（万 元） 9