年代 1981～1985 1986～1990 1991～1995 1996～2000 区间
文献 8 49 45 37 篇数
注：另外还有2004年SMJ上的1篇文献。 （二）样本2
2003年和2004年，作者担任南京大学2002级MBA春季和秋季班、2003级MBA春季和秋季班的“企业战略管理”课程讲授工作。两个年级MBA学员共260人。在授课期间，作者以课程作业形式请学生完成一份开放式问卷。开放式问卷形式为： 您可能亲身决定过企业多元化经营的决策，或可能非常熟悉身边某企业一次多元化经营决策的实例。请您具体到某一个多元化经营的实例，详细谈谈该例中企业实行该项多元化经营决策的动机、时机和产业选择。
我们收到了252份有效的回答问卷（每份问卷都有回答者的个人背景资料）。研究小组认真阅读每份回收问卷，根据四个标准对问卷进行筛选：（1）所讲多元化是实际事例而非虚构的；（2）不是从网上、现成资料、或书本上直接摘录而来；（3）对所讲多元化案例进行一定的分析，这些分析不是直接摘录现成资料的；（4）从回答者个人背景资料中，回答者是基层或以上的管理者。通过比较、讨论，最终确定114份问卷作为研究样本。114位回答者分布于企业管理各层级、企业管理各职能，并且75％以上回答者的年龄在31～45岁，在企业实践中，他们具有较好代表性。同时，企业分布于各行业，也具有不同所有制形式（现在，不少这些国有企业都进行了改制），独立公司和子公司数目差不多，企业平均规模较大（平均人数2500多人），平均成立时间较长（将近16年，平均差不多于1988年成立），这些也说明企业具有较好的代表性（见附表4）。 附表4 114位MBA学员及其所在企业的基本情况描述（样本2）
人数 ％ 企业数 ％ 性 女 23 20.2 企业性质 国有企业 66 57.9
别 男 91 79.8 私营企业 26 22.8
小计 114 100.0 中外合资 14 12.3 年 25-30 22 19.3 外商独资 7 6.1 龄 31-35 65 57.0 其他 1 0.9 36-45 21 18.4 小计 114 100.0
46以上 6 5.3 是否另外 是 60 52.6
小计 114 100.0 一家公司 否 54 47.4
职 高层 31 27.2 的子公司 小计 114 100.0
位 中层 51 44.7 能源/公用事业 17 14.9
基层 32 28.1 制造业 17 14.9
小计 114 100.0 通讯/高科技 13 11.4
职 一般管理 22 19.3 房地产/建筑 13 11.4
能 市场营销 21 18.4 金融/保险 13 11.4
项目管理 17 14.9 咨询/服务 11 9.6 生产管理 13 11.4 企业所属 运输/分销 11 9.6 研究开发 12 10.5 行业 医药卫生 4 3.5 后勤 11 9.6 零售 2 1.8 信息管理 4 3.5 娱乐/传媒 2 1.8 人力资源管理 3 2.6 餐饮/酒店 1 0.9 财务/会计 5 4.4 外贸 4 3.5 其他 6 5.3 其他 6 5.3 小计 114 100.0 小计 114 100.0
续附表4 114位MBA学员所在企业的基本情况描述（样本2） 企业数 最小值 最大值 均值 标准差 企业成 112 0.17 82 15.88 15.7 立年数
企业职 114 5 50000 2589.67 6634.9 工总数
整理114份开放式问卷，我们得到80页、10万余字的资料，用于下一步的编码。 （三）样本3
我们选择了30位有影响的中国企业总经理，如海尔张瑞敏、联想柳传志、春兰陶建幸、娃哈哈宗庆后、万向鲁冠球、华为任正非、步步高段永平等。这些企业家平均年龄51岁，平均在1989年成为企业的总经理，其所经营的企业2004年的平均销售额高于174亿人民币。这些企业主要分布在沿海发达地区的私营制造业、通讯高科技产业（见附表5）。
附表5 30位CEO所在企业的基本情况描述（样本3）
人数 ％ 企业数 ％ 企业 私营 25 83.3 企业 广东 6 20 性质 集体 3 10 总部 浙江 6 20 国有 2 6.7 所在 北京 5 16.7 小计 30 100 省/市 上海 3 10 企业 制造业 19 63.3 江苏 2 6.7 所属 通讯/高科技 8 26.7 山东 2 6.7 行业 房地产/建筑业 3 10 陕西 2 6.7 小计 30 100 其他 4 13.2 小计 30 100
续附表5 30位CEO及其所在企业的基本情况描述（样本3）
企业数 最小值 最大值 均值 标准差 年龄 30 37 68 50.97 8.985 （2005年）
接管企业 30 1969 2001 1989 6.641 时间
（公元年）
销售额 25 5 1000 173.79 235.43 （亿元）[*]
*只获得其中25家企业的售额，其中6家是2002年的销售额，3家是2003年的销售额，16家是2004年的销售额。
我们搜集了2000年以来这30位企业家有关企业多元化的公开观点和言论。这些公开的观点和言论有两种形式：一是访谈的问答形式，二是以企业家名字发表的论文和会议发言。我们整理得到了150页达21.85万字的资料，平均每位企业家的观点和言论材料为7283字，其中最短的628字，最长的2万字。这是下一步编码的资料。 三、研究方法和程序
本研究按研究程序，对样本1（140西方文献摘录资料）、样本2（114份MBA学员开放式问卷资料）和样本3（30位CEO的公开观点和言论）就多元化动机、时机和产业选择分别进行定性开放式编码和定性因子分析。
（一）定性开放式编码（qualitative open coding） 编码是指将访谈、文件等数据分解、概念化并整合以形成理论的分析过程（Strauss & Corbin，1998，p.3）。定性编码（qualitative coding）无需将数据数字化。开放式编码（open coding）是指在数据中识别概念，并发现概念的性质和维度的分析过程（Strauss & Corbin，1998，p.101）。在本文中，我们采取的是定性的开放编码方法，它有3个特征：（1）没有预先给定的概念和理论结构；（2）无需将数据数字化；（3）在数据中去识别概念，并发现概念的性质及其具体解释维度。我们采取了逐行分析和整句/段分析两种方法。
其中3位作者采取双盲方式（double-blind）对样本1、样本2和样本3分别就多元化动机、时机和产业选择同时进行定性开放式编码。编码的要求是：对于140篇英文文献的资料，同一篇论文中相同作者提出的相同观点，只编码一次；对于114份开放式问卷和30位CEO公开言论资料，同一问卷或同一人的相同观点仅编码一次。由研究主持者整理每位编码者的编码。整理完成后，主持者和3位编码者就不完全3人一致的条目进行讨论。讨论前，编码条目3人一致率、2人一致率见表1。由表1可知，除西方文献的时机和产业选择编码的一致率较低外（3人一致率和2人一致率之和分别为42％和50％），其他都超过60％，其中西方文献的动机编码的3人一致率和2人一致率之和高达83％，所以编码信度总体来看较好。讨论后，对一致同意的条目进行修改，并删去语意含糊、不明确的条目，得到各样本的多元化动机、时机和产业选择的条目，具体数目见表2。
表1 分析过程中各步骤讨论前的一致率汇总
样本1：西方理论界 样本2：中国企业管理人员 样本3：中国企业CEO
3人一致率（％）2人一致率（％） 3人一致率（％） 2人一致率（％） 3人一致率（％） 2人一致率（％）
开放式 动机 55 28 47 31
25 35
编码 时机 9 33 21 45 29 38
产业选择 31 19 22 39 34 31
定 步 动机 64 28 52 36 39 44
性 骤 时机 93 4 99.5 0.5 98
因 一 产业选择 100 73 27 94 6
子 步 动机 46 38 67 29 50 48
分 骤 时机 61 39 48 44 51 43
析 二 产业选择 53 30 63 28 64 35
表2 3个样本在分析过程的各步骤中讨论后的条目数
样本1：西方 样本2：中国 样本3：中 理论界 企业管理人员 国企业CEO 开放式 动机 369 326 126 编码 时机 46 183 95 产业选择 52 126 107
定 步 动机 345（-24） 267（-59） 126（0） 性 骤 时机 45（-1） 186（+3） 91（-4） 因 一 产业选择 50（-2） 112（-14） 107（0） 子 步 动机 353（+8） 266（-1） 124（-2） 分 骤 时机 46（+1） 186（0） 90（-1） 析 二 产业选择 43（-7） 111（-1） 100（-7）
注：（）中的数字是讨论后增加或删除的条目数。如动机的345（-24）表示369-24=345，即讨论前条目数为369条，经讨论删除意见不能统一或意思含糊的24个条目，得到该步骤讨论后的345个条目。
（二）定性的因子分析（qualitative factor analysis） 这一过程类似于定量数据研究中的因子分析，它包括3个步骤（Eisenhardt，1989）：第一步骤：在最初总体理论框架指引下，将编码所得的条目分成主要类别；第二步骤：将每一主要类别下的条目进一步分成子类别；第三步骤：研究每一个子类别下的条目，给每一个子类别定义或命名。其目的在于从大量的定性数据中提炼主题，即发现概念的性质及其具体解释维度。
步骤一：根据理论，将动机、时机和产业选择的条目归类
其中3位作者采取双盲方式，根据条目的意思，（1）将各样本的动机条目归为资源论、组合论、代理论、交易成本论、政策论、制度论6大类别；（2）将各样本的时机条目归为实力、不足、机会、威胁4大类别；（3）将各样本的产业选择条目归为关
联性、吸引力两大类别。凡是不能归为给定类别的条目，都将归为其他。
由研究主持者整理3人归类结果。整理结束后，主持者和3位编码者就不完全3人一致的条目进行讨论。讨论前，归类的3人一致率、2人一致率见表1。由表1可知，归类的3人一致率和2人一致率之和最低为83％，大多数为100％，所以归类信度很高。讨论后，对一致同意的条目进行修改，并删去语意含糊、不明确的条目。该步骤讨论后，删除或增加的条目数请见表2。
步骤二：将每一主要类别下的条目进一步分成子类别
其中3位作者采取双盲方式，根据条目的意思相近性，对上一步骤所得到的各大类别下的条目进一步分成子类别。由研究主持者整理3人归类结果。讨论前，归类的3人一致率、2人一致率见表1。整理结束后，由表1可知，归类的3人一致率和2人一致率之和最低为83％，大多数为90％以上，最高的达100％，所以子类别归类信度很高。讨论后，对一致同意的条目进行修改，并删去语意含糊、不明确的条目。该步骤讨论后，删除或增加的条目数请见表2。 步骤三：给每一个子类别命名
其中3位作者采取双盲方式，对各子类别进行命名。由研究主持者整理3人命名结果。整理结束后，主持者和3位编码者对每个子类别的命名逐一讨论。命名的原则是：仔细审视每一子类别中的每一个条目，总结子类别所表达的含义。去掉仅被提及一次的条目，表3、表4、表5给出了命名结果，以及开放式定性编码和定性因子分析的总体结果。
表3 西方理论界和中国企业界对企业多元化动机的认识
样本1 样本2 样本3
西方理论界（345） 中国企业管理人员（161） 中国企业CEO（119）
资源基础论（193） 资源基础论（103） 资源基础论（56）
有效地利用有形资源，如分销系统、技 充分利用现有的有形资源，如销售渠道、资金、 充分利用企业现有的有形资源，如资金、人才、
术、制造设备、过剩的现金流（38） 技术、土地、人才等（47） 经营渠道等（16）
有效地利用无形资源，如管理能力和经 充分利用现有的无形资源，如客户关系、声誉、 充分刊用企业现有的无形资源，如品牌、管理
验、控制系统、营销能力和经验（50） 知识产权、管理等（11） 经验等（12）
实现规模经济（18） 做大企业规模，实现规模经济（19） 做大企业规模，实现规模经济（18）
实现范围经济，获取协同效应（35） 实现范围经济，获取协同效应（9） 实现产业链的延伸（7）
降低成本，如固定成本、工资成本、运 降低成本，如资金成本、生产成本、市场开拓成 通过产业整合，获取行业内的优势资源（3） 输成本和资本成本（8） 本等（11） 阻止潜在竞争者或降低竞争者竞争力量 （通过诸如交叉补贴、掠夺性定价、买卖 中的互惠性、进入壁垒等机制）（7）