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Chain of Custody执行手册
第六章 生产和销售
1.目的：对生产过程和销售进行控制，防止与非认证材料混合，确保销售声明复合要求。 2.适用范围：适用于本公司对产品的加工过程控制。
3.职责
3.1生产部是生产控制的归口部门。负责整个生产的过程控制及必要时编制作业指导书、工艺规程且负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。
3.2 销售部
a).负责公司成品销售、销售发票和包装清单的制作、销售统计和资金回收工作； b).负责监督成品储存记录的统计核算和管理工作；
3.3 仓库负责产品的仓储管理和成品储存记录的统计核算和管理工作。
4.工作程序 4.1 业务订单
4.1.1销售部负责识别顾客对产品的需求，在签订合同时，应查阅相关的库存并会同生产部门，评审产品的物料情况；并及时向客户说明公司FSC产品的类别和范围，并在销售合同中明确：产品品名、规格、类别、数量、包装要求、标签要求等。
4.1.2销售部依据合同制定《生产单》或《样品单》并编号，明确客户、订单号、产品的品名、规格、数量和FSC的类别等，交生产部门； 4.2生产计划
4.2.1 生管中心领导生产部、技术研发部，根据产品特点策划产品的工艺流程，并编制《工艺损耗表》，明确工艺流程和并计算加工过程中材料有变化的过程的工艺损耗及计算的公式； 4.2.2 生产部根据产品订单，考虑库存情况，结合车间的生产能力，制定《生产计划》发放车间、仓库等各部门，《生产计划》应明确使用的材料类别和各类材料的配比和FSC的声明类别等；且具备唯一的编号（生产单号）以便追溯。 4.2.3 生产批次的设定
a) 生产批次的设定，应考虑是在相同的场所，同一个产品组和相同的时间内，同一个批次的时间不得超过3个月；
b) 每批应设置编号，并在过程中进行标注，以便于追溯；
4.2.4车间依据《生产单》或《样品单》及用料清单填写《领料单》向仓库领取所需物料；各工序应详细记录过程生产情况（投入、产出、损耗量等）于《生产记录表》中，各班组应统计每天生产情况及各过程有效转换率，并上交到生产部审批。
4.2.5每个订单完成，生产部应统计并形成生产统计表和装箱清单，作为FSC材料投入、产出和贴标的依据；
4.3过程控制
4.3.1关键控制点控制
关键控制点是指：FSC认证过的产品（或材料）和未认证过的产品（或材料）极易被混合的关键点。
4.3.1.1本公司生产过程中的关键控制点参见产品工艺流程图(表一)。生产部应对这些过程
或控制点进行识别和确认，证实它们的过程能力。
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4.3.1.2关键控制点应采取以下措施：
a)选择不同颜色的托盘或者指定专门的区域；
b)相关生产人员要进行岗位培训、考核，确保员工理解并知晓其职责要求；
c)在作业指导书中明确FSC产品的标识和隔离方法，以保证不与非认证材料混合；
d)对这些过程应详细记录其生产、交收数量（过程流转卡）。
4.3.2 过程中产品的标识和可追溯性控制（见第七章）
4.3.3产品防护
4.3.3.1对于产品从接收、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，应防止产品变质、损坏、错用和混合等。
4.3.3.2应针对要求对其提供保护，应包括标识（包括运输标记）、搬运、包装（包括装箱）、贮存（包括隔离）等。
4.3.3.3在场所中产生的用于进一步加工过程或用于销售的可利用原材料，应识别其类别和百分比，对其回收、分类、标识和储存进行控制；每种材料类别应清楚的识别。
4.3.3.4发现有损坏、混合等情况时，应详细记录，并反馈相关部门，以利于损耗的统计，确保投入和产出认证产品数量的相符性。
4.3.3.5对生产过程实施监控，当某一类别材料不能清楚的识别时，所有该材料应与FSC产品组生产加工使用的所有材料分开并重新确认；生产中要做好相应记录（生产记录表、标识卡等）。 4.3.4标签标记
4.3.4.1生产部在对产品进行标签时，应核对产品规格、数量和类别；并与该产品的材料使用滚动平均和材料类别一致，标记的使用要求参见第八章《标记使用》。
4.3.4.2包装后,应填写详细的包装清单，明确包装产品的规格、种类、数量和标签等；并提交销售部制作发票。
4.3.5过程贮存的控制 （参见第五章）； 4.4过程记录
4.4.1生产部应统计每天、每批的生产加工情况及各过程材料的损耗量，并计算转换率，形成《生产统计表》。
4.5产品的销售
4.4.1销售部根据业务订单和《生产统计表》及产品的库存信息，开具《出货通知单》详细注明产品的规格、代号、数量和FSC的声明等信息；
4.4.2 仓库根据《出货通知单》进行发货，并记录出库台帐； 4.4.3 内销由财务开具发票；
4.4.3.1在制定发票时，应包含以下内容：
a) 购买者单们的名称、纳税人识别号、地址、电话、开户行及帐号； b) 与FSC范围产品清单一致的产品描述； c) 产品销售数量；
d) 公司的FSC-COC证书号码
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e) 有关的产品批号/与客户直接相关用于接收货物的发票等；
f) 明确的FSC声明：FSC 100%
4.4.4销售产品应在FSC产品组清单范围内，并且与统计帐目相一致；生产部应依据FSC产品标志使用要求和生产统计表和销售订单，开具贴标通知书，要求仓储对产品进行标签标贴； 4.5销售统计
4.5.1销售部应按销售订单和销售发票对销售数量进行统计，形成《FSC产品销售统计表》，统计应涉及认证产品的销售细节，包括销售给每个客户的数量、标识类别、总销售数量累计和种类等。
5.相关文件
5.1 工艺损耗换算表 RD/C0601
5.2不合格品控制管理制度 RD/C0602 6.相关记录
6.1 工作指令单 RD/CR0601 6.2 FSC产品生产记录表 RD/CR0602 6.3 FSC产品组生产统计表 RD/CR0603
6.4 发票 RD/CR0604 6.5 FSC产品组月销售统计表 RD/CR0605 6.6 FSC年度统计表 RD/CR0606 6.7 FSC不合格品报告 RD/CR0607
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第七章 产品标识
1.目的
在接收、生产、交付及生产过程中各检验的产品以规定的方式进行标识和批次管理，防止不同类别、不同规格、不同批次的产品混淆，确保在需要时对产品的形成过程实行追溯及同一批次产品能够得到控制，并使标识得到有效的管理。 2 范围
适用于本公司产品在生产全过程中的标识形成和管理，使产品在生产过程中得到有效识别及产品出现问题时可以追溯。 3 职责
3.1生产部负责规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控； 3.2生产部负责标识的实施和管理。 4.工作程序
4.1根据需要，生产部规定所有标识的方法，并对其有效性进行监控；
4.2各相关部门负责所属区域内产品的标识，负责将不同状态的产品进行区分，负责对所有标识的维护。
4.3 标识和可追溯性控制
4.3.1产品标识的内容（在区分明确的前提下，可做适当增减）
a. 原材料：供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、类别FSC 100%、FSC认
可号码标签等； b. 半成品：品名（货号）、类别、批号、工序号、规格、数量、生产时间等。 c. 成品：品名（货号）、批号、规格、类别、数量、生产日期等。 4.3.2产品标识方法 a．原材料标识
原材料由仓库按类别单独分区域置放，并张贴一定颜色的《原材料标识卡》，注明供货单位、产品名称、规格型号、类别、数量等内容。 b.过程产品标识
FSC认可材料在工序中由生产部采用不同颜色的区域、标签、托盘等进行识别。关键控制点也可采用起止点标签标识，具体的方法，应在指导书中说明；在《标识卡》和《生产记录表》相关记录中明确货号、批号、工序号、类别、规格型号、生产单位、日期等标识内容。半成品的标识由生产部负责管理。过程标识不得延至销售段，也不能作为商品标签。
c．成品的标识
生产部对成品进行标识卡标识并依据统计帐目进行FSC认可标签的标记，仓库对各类成品分类存放； FSC认可标签的使用应符合FSC的要求。 4.3.4产品的可追溯性
本公司每种产品均有唯一的货号及对应的《生产单》单号（即生产批号），该货号和批号应在产品生产过程中的生产记录表、生产日报表、检验记录、统计记录等相关记录中加以记录，货号及生产批号作为实现可追溯性要求的唯一标识，当需进行产品追溯时，可根据货号及生产批号追溯到有关生产记录、检验记录等，并依据相关记录进行质量的追溯。
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4.4标识的维护和管理
4.4.1产品的标识和追溯性由生产部负责归口管理，生产部应对标识的使用和维护进行检查，
并策划生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识，并做好标识保护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时报告，由原标识部门进行识别并及时补上标识。 5.相关文件
仓库管理制度 6. 相关记录
6.1原材料标识卡 RD/CR0701-01 6.2半成品标识卡 RD/CR0701-02 6.3成品标识卡 RD/CR0701-03
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