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第2章 工程变更分析
2.1 工程变更的涵义
2.1.1 工程变更的定义
由于工程项目的建设周期长，设计的经济、法律关系复杂，受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际情况与项目招标投标时的情况相比往往会发生一些变化。FIDIC合同条件中有对工程变更的明确定义。工程变更是指合同实施过程中由于各种原因所引起的设计变更、合同变更。包括工程量变更、工程项目的变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等。
工程变更范围包括【15】：
（1）对合同中任何工作工程量的改变 （2）任何工作质量或其他特性的变更 （3）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变 （4）删减任何合同约定的工作内容 （5）新增工程按单独合同对待 （6）改变原定的施工顺序或时间安排 2.1.2 工程变更的分类
工程项目通常可分为可行性研究、规划设计、工程施工、运行与维护等若干阶段，而设计阶段又可进一步细分为方案设计、初步设计和施工图设计等子阶段。不同的阶段和子阶段都可能发生工程变更。一般来说，工程变更发生得越早，所引起的费用就越低。相反，工程变更发生得越晚，所引起的费用就越高。另一方面，早期发生的变更往往是有利的变更，如在设计阶段利用价值工程进行方案优化，而后期发生的变更往往是不利的变更，如在施工阶段由于设计错误被迫进行的设计修改。
如果按照变更的原因划分，变更的种类可以分为：发包人的变更指令（包括发包人对工程有了新的要求、发包人修改项目计划、发包人消减预算、发包人对项目进度有了新的要求等）；由于设计错误，必须对设计图纸作修改；由于新技术和知识的产生，有必要改变原设计方案或实施计划；工程环境的变化；法律、
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法规或者政府对建设项目有了新的要求、新的规定等。所有这些变更最终往往表现为设计变更，因为我国要求严格按图设计，所以如果变更影响了原来设计，则首先应当变更原设计。考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。
工程变更概念的内涵十分丰富，可以从不同的角度加以分类。本文按照工程变更所包含的具体内容，将其划分为如下五个类别： （1）设计变更
设计变更是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。设计变更包含的内容十分广泛，是工程变更的主体内容。常见的设计变更有：因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知书，因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书，以及应业主、承包商或监理方请求设计所作的优化调整等。 （2）施工措施变更
施工措施变更是指在施工过程中承包方因工程地质变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。施工措施方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误将由承包方自行承担。重大施工措施的方案的变更还应征询设计单位意见。在建设施工合同履约过程中，施工措施变更存在于工程施工的全过程，如人工挖空桩桩孔开挖过程中出现地下流沙层或淤泥层，需采取特殊支护措施，方可继续施工；公路或市政道路工程路基开挖过程中发现地下文物，需停工采取特殊保护措施；建筑物主体施工过程中，因市场供应原因引起的混泥土搅拌方式的调整等等。
（3）条件变更
条件变更是指在施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。如业主承诺交付的工程后续施工图纸未到，致使工程中途停顿，业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断点导致施工生产无法正常进行；特大暴雨或山体滑坡导致工程停工。这类因业主原因或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更。 （4）计划变更
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计划变更是指在施工过程中，业主因上级指令、技术因素或经营需要。调整原定施工进度计划。改变施工顺序和时间安排。如小区群体工程施工中。根据销售进展情况，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋适当延迟交付，这类变更就是典型的计划变更。 （5）新增工程
新增工程是指施工过程中，业主扩大建设规模，增加原招标工程量清单之外的建设内容。
2.2 房屋建设工程变更的基本特征
根据大量工程实践中存在的工程变更所揭示的特征，各类常见工程变更可从可控性、技术性、所处阶段、频率和来源等五个不同层面加以描述，表2-1列出了房屋建设工程变更的基本特征。
表2-1房屋建设工程变更特征表
特征 工程变更 可控性 技术性 所处阶段 频率 来源方 强 一般 弱 强 一般 弱 主装收高 中 低 业承监理设计不可体 饰 尾 主 包方 方 方 抗力 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 设计变更 施工措施变更 计划变更 条件变更 新增工程 从表2-1可见，设计变更和施工措施变更的可控性强，其余变更的可控性一般
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或较弱。从技术性角度而言，设计变更的技术性强，施工措施变更次之，其余变更则较弱。从所处阶段分析，一般房屋建筑工程设计变更和措施变更涵盖工程施工的全过程，其余变更则主要发生在工程主体施工阶段和装饰施工阶段。从发生频率来看，设计变更更高，施工措施变更次之，其余变更则较低。从变更的来源方即提出（或引起）变更主体观察，设计变更和施工措施变更范围更广。业主、承包方、监理方和设计方均可提出设计变更和施工变更要求，计划变更和新增工程一般由业主提出，条件变更则通常由业主或不可抗力引起。 2.3 工程变更样本分析
不同类型工程变更对建设项目具有程度不同的影响，其管理和控制重点也各有千秋。本部分引用问卷调查结果，分析得出不同变更构成比例。 2.3.1 各类工程变更构成比例统计结果分析 （1）房屋建筑工程 按样本的算术平均值计算
设计变更比例?不同样本设计变更比例之和样本总数
不同样本施工措施变更比例之和样本总数
施工措施变更比例?其他变更比例?不同样本其他变更比例之和样本总数
按样本的加权平均值计算
不同样本设计变更比例?不同样本合同金额?设计变更比例?不同样本合同金额之和
施工措施变更比例?比例?不同样本合同金额?不同样本施工措施变更不同样本合同金额之和
其他变更比例??不同样本其他变更比例?不同样本合同金额不同样本合同金额之和
按两种口径计算的房屋建筑工程各类工程变更所占比例见图2-1和图2-2所示【10】:
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其他变更12%施工措施变更39%其他变更设计变更施工措施变更设计变更49%
图2-1 按房屋建筑工程样本的算术平均值计算
施工措施变更28%其他变更10%其他变更设计变更施工措施变更设计变更62%
图2-2 按房屋建筑工程样本的加权平均值计算
（2）统计结果分析
各类工程变更所占比例的统计分析结果见表2-2所示。从表3.2可知，在房屋建设工程中，按样本的算术平均值计算的设计变更所占比例为49%，施工措施变更所占比例为39%。其他变更所占比例为12%；按样本的加权算术平均值计算的设计变更所占比例为62%，施工措施变更所占比例为28%。其他变更所占比例为10%。从不同口径计算结果分析可知，在各类建设项目变更中，设计变更和施工措施变更是建设项目工程变更的主要形式，其中:在房屋建筑工程中，设计变更比例大于施工措施变更所占比例，即设计变更是房屋建筑工程变更控制的重点。