C．缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资 D．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 10．股票具有的特征包括（ ）。 A．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性
三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)
1．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（ ） 2．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。（ ）
3．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并且不允许发行无面额股票。（ ） 4．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（ ）
5．股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（ ）
6．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（ ）
7．股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。（ ）
8．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ） 9．境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。（ ）
10．设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（ ） 第三章
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2．根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A．零息债券、附息债券和息票累积债券 B．实物债券、凭证式债券和记账式债券 C．政府债券、金融债券和公司债券 D．国债和地方债券
3．在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券
4．受利率风险影响较大的债券是（ ）。 A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．浮动利率债券
5．在（ ），我国停止发行国债。 A．20世纪60年代和70年代
B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代
6．以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 A．短期国债 B．非流通国债 C．流通国债 D．中期国债
7．我国金融债券的发行始于（ ）。 A．北洋政府时期 B．国民党政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行 D．1994年，我国政策性银行成立后 8．下面不属于我国金融债券的是（ ）。 A．中央银行票据 B．证券公司债券 C．财务公司债券 D．信用公司债券
9．下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 10．下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ）。 A．债券的票面价值 B．债券的到期日期 C．债券承销机构的名称 D．债券的票面利率
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括（ ）。 A．票面价值的币种 B．债券的票面金额 C．债券的票面利率 D．债券的利率计算方法
2．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。 A．利息收入 B．资本利得 C．再投资收益 D．债务人违约金
3．导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D．债权人的意外死亡
4．债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（ ）。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．资本债券
5．关于流通国债的描述，正确的是（ ）。 A．投资者可以自由认购、自由转让
B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 C．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券 6．下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（ ）。 A．市场利率下降 B．紧缩的货币政策 C．本币升值
D．对通货膨胀实行保值补贴 7．公司债券的种类包括（ ）。 A．信用公司债券 B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．可转换公司债券
8．国际债券的发行人主要是（ ）。 A．各国政府、政府所属机构 B．银行或其他金融机构 C．自然人
D．一些国际组织等
9．可交换债券与可转换债券的不同之处有（ ）。
A．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
C．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
D．股权稀释效应不同，前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益，后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益
10．下列有关债券含义的说法中，正确的有（ ）。 A．发行人是借入资金的主体 B．投资者是出借资金的经济主体 C．发行人需要还本付息
D．反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)
1．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（ ） 2．一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（ ）
3．在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。（ ）
4．实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（ ）
5．信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。（ ）
6．特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（ ）
7．可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ）
8．我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（ ） 9．发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（ ） 10．债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ） 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1．公开披露的基金信息不包括（ ）。 A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2．关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同
3．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。 A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
4．认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人
5．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。 A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B．可转换债券 C．股票
D．流通受限的证券
6．下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（ ）。 A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D．两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7．对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等 D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
8．我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司
9．基金资产估值的最终目的是（ ）。 A．客观准确地计算基金管理费和托管费 B．计算、评估基金资产的价值 C．计算、评估基金负债的价值 D．确定基金份额净值
10．下列说法中，不正确的是（ ）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 1．我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 2．证券投资基金的特点有（ ）。 A．收益显著 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财
3．对证券投资基金、股票与证券的区别认识正确的是（ ）。 A．反映的经济关系不同 B．风险水平不同
C．所筹集资金的投向不同 D．收益不同
4．契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．对投资额的限制不同
5．关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B．封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布 6．下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ）。