反洗钱宣传培训活动，使员工ABCD 联合国禁毒署职责 ABCD 洗钱的危害性体现ABCD 划分客户等级考虑因素 ACD 身份识别遵循原则 ABCD
以下说法正确的ABC 义务机构 义务机构 分支机构 中国人民银行职责ABCD （银发2008 391号）ABCD
根据相关法律规定，年度报告内容覆盖AB本机构 全部分支机构 FATF哪些年份进行了修改 1996 2003 2012 风险等级划分后，金融机构应ABCD 公安部第一批“东突”名单ABCD 从新识别身份包括ABCD
客户洗钱风险分类参考指标AB 目前世界国际监管组织ABCD 客户洗钱风险分类AB
洗钱者选贵金属、古玩ABCD 根据，涉嫌恐怖融资可疑交易AB 应当保存的客户身份资料包括AB
不得擅自解除冻结，应立即解除冻结ABCD
考虑客户背景、社会经济活动。客户风险子项ABCD 工作责任制的涵盖范围包括，各司其职ABC 后勤不选 FATF拥有ABC 30不选
关于金融机构反洗钱规定，以下表述正确的是ABCD 我国与反洗钱有关的规章包括ABCD 新版四十条建议包括的主要内容ABCD
FATF在1990年提出四十项建议，包括ABCD 以下哪些个人因素属于ABCD
下列关于大额交易和可疑交易报告制度ABCD 世界银行和国际货币基金组织发挥作用ABCD 证券期货业金融机构洗钱风险BD内部、外部 中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责ABCD 下述国际多边合作机制重要议题ABCD 对于高风险客户加强对其监测分析ABCD 不得为哪些客户开立账户ACD 客户洗钱风险分类参考指标AB 身份识别中“保存”ABD 区域性反洗钱国际组织ABCD 洗钱的危害性主要体现ABCD 可以交易报告通常可分为ABC
身份识别制度的重要现实意义ABC 划分客户风险等级ACD性别不选 应当保密的内容ABC
公安部与人民银行建立ABCD
反洗钱内部控制制度构成要素ABCD 洗钱的危害性主要体现在ABCD 可疑交易报告通常可分为ABC
客户身份识别制度的重要现实意义ABC 要求应当保密的内容ABC
以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素ABCD 通过投资办产业的方式洗钱包括ABD 风险等级划分后，金融机构应ABCD 国务院金融监督管理职责ABCD 身份识别流程ABCD 身份识别又称为CD 风险相对较高的为ABC 埃格蒙特工作成果BC 反洗钱保密规程ABCD
宣传培训活动，使内部员工ABCD
洗钱犯罪的内涵和外延不断扩大，包括ABCD 国际保险监督宗旨ABCD 客户风险子项包括ABCD
内部控制制度构成的要素ABCD 等级分类原则BC
在反洗钱中的职责有ABCD FATF在1990年ABCD 客户身份识别的流程ABCD 发挥作用的国际组织ABCD
金融机构发现涉恐资金交易应向AB部门报告 亚太反洗钱职责ABCD FATF是如何运转ABD
客户洗钱风险等级分类的原则BC
目前世界上的国际金融监管组织ABCD 有关信息ABCD
客户洗钱风险等级分类原则包括ABCD 全面性 定性有定量相结合 客户身份识别制度的重要意义包括ABC 2017年6月21日发布ABC 联合国禁毒署ABCD 保密规程的内容ABCD 洗钱基本内涵ABCD 洗钱上游犯罪ABCD
FATF取得的工作成果有ABCD
实施现场调查时，调查组可以查阅ABCD XX商行经营范围为：零售农机配件ACD 金融机构发现或者有合理理由ABCD 关于反洗钱调查中的封存措施BD
2006年2月，在XX银行发现一个新客户名称AD 涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征ABCD
对以下临时冻结措施ABCD
从账户开立和使用特征来看ABC 金融机构配合开展反洗钱调查ABCD 从存取款角度而言ABCD
对关注类客户，应在标准型尽职ABD 金融机构配合反洗钱调查义务包括ABC 对可疑类客户采取哪些风险控制BCD
以下不正确的说法有哪些BD原则上银行不为禁止客户办理业务或开立账户 以下说法正确的是ABD按照保存借支不同，保存方式 从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为AC 从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为CD 某银行发现一个可疑现象，A客户于2007年CD 以下说法正确的有AC只要该客户被确定 金融机构对于以下哪些情形进行报告ABCD （银发2008 391）从反洗钱内控制度建设ABCD
以下哪些金融机构是金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的试用对象ABCD 金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括ABCD 涉及恐怖活动的资产被采取冻结ABC
证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括AB 下列哪些联合国制定的公约对缔约ABCD 根据金融机构客户，下述说法中正确的有BC
以下属于人民银行反洗钱监管措施的是ABCD调研走访不选
根据反洗钱相关法律规定，ABC 可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚 关于资产冻结，以下说法正确的是AB 如违反规定，泄露工作秘密导致有关AC 恐怖活动组织，回溯性调查BC
金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据AB的调查要求 交易报告制度分为AC
下列哪三个部门于2014年1月 ABC
反洗钱工作要求证券期货机构及其工作人员应当保密的内容包括ABC 确认客户真实身份信息的有效途径包括ACD 以下说法正确的是ABD对异常交易的分析
关于金融机构反洗钱规定，以下表述正确的是ABCD
以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素ABCD 2007年6月21日发布的ABCD一行三会不选 依据金融机构客户身份，以下说法正确的有BC 划分客户等级时，需要考虑以下哪些因素ACD 下列哪三个部门于2014年1月ABC
根据反洗钱相关法律规定ABCD可依法对金融机构实施反洗钱检查 FATF2012年的有关反洗钱BCD 真实性、有效性BCD五大原则 亚太反洗钱职责ABCD 洗钱基本内涵ABCD
冻结措施是指金融机构ABC
以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素ABCD 与原建议相比，新版ABCD
下列关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是ABCD 下列关于“东伊运”说法CD
2012年，大规模杀伤性武器包括BCD
1.以下哪些说法是正确的ABC
A．反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻核查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
B．中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C．中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
D．中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚 2.人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序ACD A．准备 B．进驻现场 C．实施 D．处理
3.反洗钱全面检查的内容包括ABCDE A．内控体系建设情况 B．客户身份识别工作情况
C．客户身份资料和交易记录保存情况 D．大额和可疑交易报告制度执行情况 E．宣传培训情况、内部审计情况 5. 反洗钱现场检查的方式有ABCD A． 查阅资料 B． 询问 C． 现场测试 D． 数据筛选
6. 被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合ABCD A． 提供必要的工作条件 B． 配合进行现场会谈
C． 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 D． 做好检查保密工作
7. 现场检查准备阶段包括哪些配合措施ABC A． 按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，
并在规定时限内提交书面自查报告
B． 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提
交给检查组
C． 准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时 调阅
D． 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
8. 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查组可以对被查机构
有关证据材料予以先行登记保存 错
9. 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正；
情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款ABC A． 违反保密规定，泄露有关信息的 B． 故意提供虚假材料的 C． 拒绝、阻碍反洗钱检查的
D． 未指定专人联络现场检查事项的
10.金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露个给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款 错
10. 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以
二十万元以上五十万元以下罚款 对
11.反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈 对 5-2
1.以下说法正确的有ACD
A．金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
B．金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款
D．金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
2.根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料 对 3.反洗钱调查，是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动，依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为