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5.3.3 负责根据危险源清单和施工时间提出有效的控制措施。
5.3.4 组织对各部门、施工队开展危险源辨识、风险评价和控制管理情况的监督检查。 5.3.5 参与审核项目部各种施工技术方案。
5.3.6 负责定期发布和及时更新项目部施工范围内的危险源清单。 5.3.7 负责对现场的高风险作业活动进行控制。 5.4
各部门、施工队职责：
5.4.1 各部门、施工队负责各自活动范围的危险源辨识和环境因素识别，并按照评价方法
和评价准则进行初评价，确定本部门、施工队的危险源和环境因素的清单。
5.4.2 将最终的危险源清单提交至安保部。
5.4.3 在风险性较大的作业活动开展前，向安保部进行告知，并配合安全管理人员对作业
活动进行先决条件检查和过程监督控制。
6.
6.1 6.2
规定
项目部危险源辨识、风险评价及控制管理流程见附录A。 成立危险源及环境因素辨识评价小组
项目部成立以QHSE经理任组长，各部门、施工队负责人为组员的危险源及环境因素辨识评价小组，开展职业健康安全环境的危险源和环境因素识别、评价工作。危险源及环境因素辨识评价小组下设办公室，办公室设在安保部。
6.3 危险源辨识范围和对象
识别施工现场或组织所有已存在的危险源：首先辨识第一类危险源，在此基础上辨识第二类危险源。
6.3.1 辨识范围
(1) 施工过程中正常、异常、紧急状况下人的行为；
(2) 设备、设施的安装、调试、运行、维修、保养等过程中物的状况； (3) 可能造成人员伤害、财产损失、环境破坏的管理缺陷； (4) 其他相关活动和场所。 6.3.2 辨识对象
评价人员应通过现场观察及所收集的资料，识别尽可能多的实际的和潜在的危害。
(1) 人的不安全行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、不采取安全措施、误操作、
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其他不安全行为；
(2) 物（设施）的不安全状态：可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、
设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；
(3) 管理缺陷：未制定完善的管理制度、未严格按照安全技术操作规程执行、未能对人
的不安全行为进行妥善监督、不能及时发现或纠正危险作业、事故防范措施缺失、应急管理方案不健全、作业人员安排不合理等；
(4) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件：物理的（噪音、振动、湿度、辐射），
化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。
6.3.3 在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质： (1) 高处、临边、孔洞作业中坠落、物体打击危险； (2) 模板、基坑、脚手架搭建拆除时发生坍塌危险；
(3) 起重、吊装等大型作业中的高处坠落、物体打击、设备倾覆危险； (4) 施工过程交叉作业中物体打击危险； (5) 电工作业、操作电动工具时的触电危险；
(6) 有毒有害、易燃易爆物料的泄漏导致中毒、窒息、爆炸伤害； (7) 设备腐蚀、失效、老化导致功能异常或失效，造成触电、机械伤害； (8) 可能造成环境破坏的活动、过程和服务；
(9) 过去或将来的活动可能造成的危险，包括以往生产遗留下来的潜在危害和异常情况，
以及事故和潜在的紧急情况。
6.4
危害识别方法
6.4.1 识别方法的选择
(1) 对各项具体的专业施工活动或日常工作活动可采用工作危害分析（JHA）； (2) 对于要害部位，特别是以前经常发生事故的或其他类似部位发生过如火灾、爆炸、
人身伤亡等重大事故的，或在新项目开始时考虑到的风险、危害，可采用预先危险分析（PHA）；
(3) 对于各部门/施工队的日常性工作可制定安全检查表（SCL）,对人员操作、设备设
施、作业环境进行危害识别。
6.4.2 各识别方法工作步骤
(1) 工作危害分析（JHA）步骤：全面的了解生产、施工活动中所涉及到的人员活动、
工艺过程、组织实施过程、设备设施；对过程中危险严重程度、发生危险的可能性
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进行量化，以确定发生事故时的危险性，确定危险源；制定并填写《中国核工业第五建设有限五公司危险源辨识、风险评价一览表》（下简称危险源辨识、风险评价一览表，详见附录B）。
(2) 预先危险分析（PHA）步骤：通过经验判断、技术诊断或其他方法确定危险源，对
所需分析系统的物料、装置及设备、工艺过程、操作条件及周围环境等进行充分详细的了解；根据以往的经验及同类行业生产中的事故情况，类比判断所要分析的系统中可能出现的情况，查找能够造成系统故障、财产损失和人员伤害的危险性，分析事故的可能类型；对确定的危险源分类，制成并填写《危险源辨识、风险评价一览表》。
(3) 安全检查表分析（SCL）步骤：对该生产、施工活动中所涉及到的人员活动、工艺
过程、组织实施过程、设备设施进行全面的了解；对所取得的资料，分别从人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷列出所有可能存在的危险；将施工活动中存在的行为、措施与危险行为、措施进行比较，识别可能导致事故的危险，填写《危险源辨识、风险评价一览表》。
6.5
风险评价
6.5.1 本工程采用作业条件风险性评价法（LEC风险评价法）对辨识出来的危险源进行分
析，评价危险源导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险大小。风险评价的结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受水平，否则需进一步采取措施，调整风险水平。
6.5.2 当存在以下情况，应直接判为4级或5级风险： (1) 违反职业健康安全法律、法规； (2) 不符合施工现场置业健康安全管理目标；
(3) 受到FQNPC、CNPE、BSEM和现场安全生产委员会等多次警告； (4) 曾经发生过事故，仍未采取有效措施；
(5) 已发现可能导致危险的因素，且无适当风险控制措施
(6) 其中危险化学品的辨识详见管理程序FQ-ABQ-CX-033《危险品安全管理办法》。 6.5.3 LEC风险评价方法简介：
LEC风险评价又称作业条件风险评价法，用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，其简化公式是：D=L×E×C。
6.5.4 L—发生事故的可能性大小
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事故或风险事件发生可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为10，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，必然要发生的事件的分数定为10。将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表1所示。
表1 发生事故的可能性（L）
分数值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1
事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想 极不可能 实际不可能 6.5.5 E—暴露于风险环境的频繁程度
人员出现在风险环境中的时间越多，则风险性越大。规定连续暴露在此风险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在风险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示。
表2 暴露于风险环境的频繁程度（E） 分数值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于风险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次 每月一次 每年几次 非常罕见 6.5.6 C—发生事故可能造成的后果 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为1~100，轻伤规定分数为1，
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把造成十人以上死亡的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间，如表3所示。
表3 发生事故产生的后果（C）
分数值 100 40 15 7 3 1 发生事故产生的后果 2人及以上死亡，或重大财产损失 1人死亡，或较大财产损失 重伤、致残程度较重，或有一定的财产损失 重伤、致残程度较轻，或有较少的财产损失 轻伤，或很少的财产损失 引人注目，不利于基本的安全卫生要求 6.5.7 D—风险性分值 根据公式就可以计算作业的风险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下被认为是低风险，这样的风险比日常生活中骑自行车上班还要安全；如果风险分值到达70～160之间，那就有显著的风险性，需要及时整改。如果风险分值在160～320之间那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度风险环境；分值在320以上的表示环境非常风险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。风险等级划分如表4所示。
表4 风险等级划分（D）
D值 >320 160~320 70~160 20~70 <20 风险程度 极其风险 高度风险 显著风险 一般风险 稍有风险 风险等级 5 4 3 2 1 6.6 危险源辨识清单的编制 6.6.1 各部门、各施工队根据现场施工情况上报危险源，以便安保部及时更新危险源清单。 6.6.2 各部门、各施工队根据施工计划和情况上报，在每月上报危险性较大作业，以便安
保部编制周危险源清单，并实行危险源的监督控制。
6.7
风险控制措施
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