危险源辨识、风险评价和控制管理程序 版次3 CNF/MS FQ RM ABB-003
6.7.1 根据已建立的危险源清单及评价结果，制定针对性的风险控制措施，消除、减少危
害及其影响，防止事故的发生。
风险等级 1级 2级 风险程度 轻度 一般 保持现有的控制措施。 强化对工作程序、安全操作规程等安全文件的执行力度，加大安全监督检查、安全培训频次和深度进行控制。 针对具体风险必须及时采取有效的安全措施，一消除或降低可能引发的危险 必须采取有效措施降低风险，编制重大安全风险管理方案并有效实施，制定事故救援应急预案。 立即停止作业，编制重大安全风险管理方案并有效实施，直至风险降低后才能作业，制定事故救援应急预案。 管理措施 3级 显著 4级 高度 5级 极大 6.7.2 建立风险控制措施 (1) 消除、控制、降低风险的技术。 (2) 加强员工职业健康、安全、环境教育。 (3) 建立检查监督和奖惩机制。 (4) 形成管理措施、办法。 (5) 制定、落实应急预案。
6.7.3 常见风险及控制措施清单（见附录C，供参考）。各部门/施工队可根据具体情况，
增加与本部门相关的风险控制措施，保证控制措施的针对性及有效性。
6.7.4 根据风险评价的结果，进行分类汇总，凡符合以下条件的称为不可接受风险：
严重违反法律、法规和其他要求的。 相关方有合理抱怨和要求的。
曾经发生过事故，且未有采取有效防范、控制措施的。 直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的。 (1) 当风险等级达到3级及3级以上则成为不可接受风险。
(2) 当风险达到4级或5级风险时（定量评价结果D>160），项目部应当根据法规要求，
制定重大风险管理方案、事故救援应急预案或形成管理措施、办法。填写《中国核工业第五建设有限公司不可接受风险及控制措施清单》（下简称不可接受风险及控制措施清单，详见附录D）。
6.7.5 不可接受风险必须制定管理办法和技术措施，包括控制目标、指标、职业健康安全
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管理方案、培训、监督机制、监视测量，编制“不可接受风险控制目标、指标和管理方案”（附录E）。
6.7.6 落实风险控制措施
各部门/施工队须按照公司以及项目部规定安排资金、人员和物资，落实各项风险控制措施。 6.8
危险源信息更新制度
6.8.1 时限：
各部门/施工队所制定的危险源及控制措施清单，应于每年11月重新评估一次，形成危险源及控制措施清单。 6.8.2 出现下列情形时，应进行更新
(1) 法律法规或其他要求有变更或颁布了新的法律法规； (2) 操作方法、操作程序有变化； (3) 采用新工艺、或工艺有改变； (4) 有特殊环境下的项目施工过程；
(5) 有事故、事件或其他来源的新信息、认识；
(6) 各项目部应根据项目部的施工活动、施工环境、施工季节、施工方法等改变； (7) 本项目部的危害识别及风险评价进行更新。 6.9
监督、检查和考核管理
6.9.1 各部门/施工队应针对所识别的危险源及制定的控制措施开展安全教育，并做好培
训记录；
6.9.2 安保部根据各部门/施工队提交的相关文件、记录，组织对其危害辨识、评价和控
制工作监督检查。
7.
记录
本程序执行过程中，所有危险源辨识、风险评价一览表、不可接受风险及控制措施清单、不可接受风险控制目标、指标和管理方案等记录应有安保部和相关部门存单保管，保存期限为三年。
8.
附录
附录A：危害源辨识、风险评价和控制管理流程图
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附录B：危险源辨识、风险评价一览表 附录C：常见风险及控制措施清单 附录D：不可接受风险及控制措施清单 附录E：不可接受风险控制目标、指标和管理方案
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附录A：危险源辨识、风险评价及控制管理流程图
批准 未通过 QHSE经理 安保部 各部门/施工队 成立危险源识别、评价工作组 确定辨识范围和对象 获得危险源清单 编制项目部危险源 清单及控制措施 进行风险评价并编制及控制措施清单 通过 发布 危险源控制措施情况 监督检查 落实危险源控制措施 中国核工业第五建设有限公司 14/29
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附录B：危险源辨识、风险评价一览表
危险源辨识、风险评价一览表
编号：
单位/部门/项目部/日期： 编制/日期： 审核/日期：
风险评价方法 序号 工作步骤/作业活动/场所 危险源 主要后果 JHA PHA SCL D L E C 建议改正/ 控制措施 中国核工业第五建设有限公司 15/29