2010年证券业从业考试辅导
证券交易
18.对( )由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。 A.首次公开发行登记 B.增发新股登记
C.送股(或转增股本)登记 D.配股登记
19.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。 A.配股 B.增发 C.扩募 D.封转开
20.记账式国债通过( )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 A.招投标 B.债券回购 C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
21.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 A.招投标 B.债券回购 C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
22.记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会 C.财政部
D.证券交易所
23.变更登记包括( )。 A.证券过户登记
B.证券司法冻结、质押引起的变更登记 C.权证创设与注销引起的变更登记
D.可转换公司债券转股引起的变更登记 24.以下说法正确的有( )。
A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金 25.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为( )。 A.证券交易所集中交易过户登记
第11页
2010年证券业从业考试辅导
证券交易
B.证券交易所非集中交易过户登记 C.证券过户登记 D.其他变更登记
26.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因( )等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A.股份协议转让、司法扣划 B.捐赠、财产分割 C.公司购并、公司回购 D.公司实施股权激励计划
27.( )指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 A.全额清算 B.净额清算 C.总额清算 D.差额清算
28.( )已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。 A.《证券法》
B.《证券登记结算管理办法》 C.《证券登记规则》
D.《证券持有人名册服务业务指引》
29.结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的( )，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A.交收担保品证券账户
B.客户交易结算资金专用存款账户 C.自有资金专用存款账户 D.专用待清偿证券账户
30.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。 A.上月证券日均买入金额 B.上月证券日均卖出金额 C.最低结算备付金比例 D.现金维护比例
31.结算系统参与人( )后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权 C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
32.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。 A.印花税、经手费 B.监管规费
C.投资者应收的现金分红、利息 D.转让限售股应缴纳的个人所得税
33.( )等品种最终交收时点为T+1日16：00，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。
第12页
2010年证券业从业考试辅导
证券交易
A.A股 B.基金 C.债券
D.ETF、权证
34.( )等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。 A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
35.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为( )。 A.信用风险 B.流动性风险 C.操作风险
D.法律风险和结算风险 36.信用风险包括( )。
A.买方不能履行资金交收义务的风险 B.买方不能履行证券交收义务的风险 C.卖方不能履行证券交收义务的风险 D.买力不能履行资金交收义务的风险 37.信用风险可以进一步细分为( )。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险
38.( )是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.重置风险 D.价差风险
39.证券结算风险的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D.加强证券登记结算机构内部管理
40.对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。 A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B.引入货银对付机制
C.建立结算参与人风险评估体系
D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
41.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。 A.暂不交付相关证券
B.暂不向违约方划付相关资金
第13页
2010年证券业从业考试辅导
证券交易
C.扣划自营证券 D.变卖自营证券
42.针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立( )。 A.引入货银对付机制 B.结算银行准入标准 C.风险评估体系 D.业务紧急应变程序
答案部分
一、单项选择题 1.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P298
【答疑编号10087049】
2.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P299
【答疑编号10087050】
3.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P299
【答疑编号10087051】
4.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P300
【答疑编号10087052】
5.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P301
【答疑编号10087053】
6.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P302
【答疑编号10087054】
7.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P302
【答疑编号10087055】
第14页
2010年证券业从业考试辅导
8.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P302
证券交易
【答疑编号10087056】
9.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P302-303
【答疑编号10087057】
10.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087058】
11.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087059】
12.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087060】
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P293
【答疑编号10087061】
14.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087062】
15.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087063】
16.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P294
第15页