中国地方政府绩效评价体系与管理机制研究（19）
各位专家、学者：上午好！
我是武汉大学地方政府管理与公共事务研究中心的李和中，下面我主要从六个方面向各位专家简要汇报我们的投标评审书。 一、国内外研究现状
政府绩效评估的实践最早可追溯到上世纪40年代，其发展过程大致经历了三个阶段，一是起步阶段，20世纪40年代至70年代。第二个时期是大规模发展阶段，20世纪70年代到90年代。第三个时期是规范深化阶段，20世纪90年代至今。进入20世纪90年代，国外，特别是西方发达国家地方政府绩效评估的发展呈现出以下特点：一是绩效评估逐步走向制度化、法制化。
二是绩效评估的主体多元化。在评估过程中有公民和服务对象的广泛参与，由单纯的政府机关内部的评估发展到由社会机构进行评估。
三是评估价值取向的公民导向。20世纪90年代以来，有关质量和顾客满意度指标在评估指标体系中大幅度增长，
四是评估技术不断成熟，科学化程度提高。包括信息技术、量化技术、针对不同部门不同的评估方式和方法技术。
五是注重形成政府绩效管理的制度体系，将战略规划与政府绩效管理相结合，形成制度和法规，并将绩效管理与预算制度改革结合起来，实行绩效预算管理，以及将全面质量管理的理念融入地方政府绩效管理，质量被提到了重要地位， 六是注重公共支出评价和绩效审计。
七是注重地方政府绩效评价指标体系的完善。 表现为以下特点：
一是，在主导思想上摒弃以往只重经济发展硬性指标的观念，以科学发展观和正确政绩观为指导，绩效评价注重经济社会的协调和可持续发展，以3E、质量、公平、责任、回应等的综合为原则选择评价要素，注重经济增长与社会发展、管理过程与管理实绩等协调并重。 二是，注重地方政府绩效评价指标体系的构建。
三是，在评价主体上，多元化的评价主体以及社会中介组织介入政府绩效评价已成为主流趋
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势。
四是，在评价技术手段上，采用定性和定量相结合，注重应用现代统计技术和计算机技术。 五是，在评价理论和方法上，注重借鉴和吸收西方发达国家现有成果，并结合中国实际进行了一定的改造，以及进行政府绩效管理与绩效评价改革的国际合作。 下列局限：（第一，根据中国地方政府的特点，分类、分层研究不够。 第二，注重指标体系的构建，对绩效评价的整体设计和系统过程考察不够。 第三，注重多种方法的应用，但尚缺整合。
第四，对于评价方法的概念和范畴也局限在指标体系的构建手段上，对于评价方法、评价管理方法、评价监督和控制方法、评价自身的质量评估方法等缺乏深入的研究和整合。 第五，注重借鉴、吸收、改造，但实践和实证验证尚欠主动。 （建议把这一点如何与第一点融合在一起，请你考虑。）
二、本课题的总体框架、研究目标和基本内容 本课题的研究路径：
本课题拟在以下框架内开展研究：
分地区、分类别、分层级设计科学严谨、可操作性强地方政府绩效评价体系，并搭建与之相配套的管理机制，通过多轮实证验证和反复修订，最终形成适合我国实际的各类、各层级地方政府绩效评价体系和管理机制模型。
本课题研究拟达到以下目标：
本课题的主要研究内容包括10个方面1，拟分5个子课题进行研究2：
子课题一：中国地方政府绩效评价与管理的基础理论研究。包含（1）中国地方政府绩效评价体系及管理机制的概念与范畴；（2）中国地方政府绩效评价的方法论及方法体系；（3）中国地方政府绩效评价与管理中主体、客体与中介系统的互动机制等三方面内容。
子课题二：中国地方政府绩效评价的体系构建。本子课题主要研究内容为：中国地方政府绩效评价指标体系、中国地方政府绩效评价的流程及其误差控制系统。还将力图弥补现有研究中忽视绩效评价的整体设计和系统过程考察，以及未能主动将绩效评价纳入政府绩效管理中
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PPt显示：“内容一，??；内容二，??内容十，??。” 2
此处以框图形式显示整个子课题内容及其与现有局限、研究目标的关系。
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的局限。
子课题三：中国地方政府绩效评价的管理机制研究。本子课题主要研究内容为：中国地方政府绩效管理的战略与政策；中国地方政府绩效评价的外部监控；中国地方政府绩效评价的质量评价。力图弥补现有研究成果仅以评价指标体系为核心的研究缺陷。
子课题四：中国地方政府绩效评价体系的实证研究与系统开发。本子课题主要研究内容为：与子课题一和子课题二同步进行理论和假设模型的多轮实证验证，分别设计和开发地方政府绩效评价软件系统。
“子课题二”，突显作分类分层研究的基础上，抽象出“系统”）
子课题五：中国地方政府绩效评价及管理的实务研究。本子课题与前三个子课题同步进行，侧重于将上述子课题研究成果进行转化和普及，以建立一套适合政府领导和普通公务员及社会公众了解和掌握的绩效评价程序和方法。 三、本课题拟突破的重点、难点和创新之处
本课题拟突破的重点和难点问题有5个： 本课题研究拟主要在三方面进行创新：
第一， 从理论上创新中国地方政府绩效评价与管理的构建范式。为避免单纯侧
重评价指标体系的研究局限，本课题研究将从系统和整体的角度，站在社会和谐运转和政府高效运作的层面，力争建立真正落实和正确体现科学发展观和正确政绩观的地方政府绩效评价体系，以之导引政府绩效的提升和管理创新。
第二， 在研究方法和评价方法手段上力争摸索和建立一套适应中国评估实际的
方法论原则和方法体系。
第三，在实践和实务操作层面上，在分类、分层级研究的基础上，经过从“个别”
到“一般”的提炼，为各级政府提供一套简便易行，较为科学客观的绩效评价和管理的程序与方法，促进学术研究成果的普及。
四、本课题的研究方法、技术路线、调研计划和预算安排
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（一）本课题研究的技术路线3拟定为： （二）本课题拟采用的主要研究方法包括：
1．统计分析法。主要在指标体系构建、误差控制，以及问卷调查信息处理等方面运用，
2．实验法。通过按照理论假设设计的模型进行实验验证和对比，通过多轮实验，调整和确定绩效评价体系和管理模型。拟在我国东西南北中分类、分层选取具有代表性的3到4个地方政府进行实验，每地实验轮次不少于2轮。
3．问卷调查法。主要采用开放式问卷调查和结构化问卷调查相结合的方法，获取现阶段我国地方政府绩效及评估与管理的现状信息，各类组织和个人，以及社会舆论和公众对地方政府绩效评价的期望和具体构想，并在实证研究阶段，通过问卷调查获取各方面对实验模型的主观评价和意见。
4．文献法。通过系统收集和整理国内外现有研究成果，并进行归纳和提炼，再通过理论思辨获取对本课题研究内容的基本理论认识。
三）本课题调研计划为：
1．在课题正式开题后，用8个月左右的时间完成两方面的调研：一是文献调研，通过多种手段系统收集国内外现阶段相关研究成果和实践信息；二是现状调研，选择经济发达地区（深圳）及经济欠发达地区（新疆），以及中部城市（武汉）和农业县（湖南资兴）以及辽宁、山东、河南、浙江等省市发放调查问卷和进行深度访谈，了解地方政府和当地公众对绩效评价的现实看法和期望，收集体系构建的现实信息。
2．在理论研究的基础上提出研究假设，用4个月左右的时间完成对假设模型的学术专家、政府领导、基层公务员、行政相对人、普通公众、媒体及社会中介机构调研，主要采用问卷调查及重点访谈的方法，收集反馈信息，并使用德尔菲法完成对指标的初步筛选和权重设定。
3．在上一步调查完成并再次修订假设模型后，于实证研究期间同步进行调研，了解各方面对假设模型及其实际效用的感受和意见。此调研将随实证研究一起多轮反复进行。
4．在实务研究基本完成后，用3个月的时间进行问卷调查，重点了解实务操作程序与方法的可操作性、简明性、易懂性。
（四）投标课题的经费预算及用途
图书资料费主要为购置、复制研究所必需的文献资料，并购买软件开发工具和统计分析
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PPt显示“文献及现状调研→理论研究→提出假设模型→实验验证和主题调研、统计分析→完善理论认识和假设模型→建立体系和机制→开发软件”，并综合入各种方法及调研计划。
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软件，租用或购买相关数据库、光盘库资源。
调研费主要用于国内调研，包括赴已确定的8省市进行一次现状调研，在实验阶段赴初步拟定的4个实验地区进行2～3轮实验，以及赴北京、厦门、上海、兰州等地实地考察及进行专家调研。
办公用品主要指课题研究必需的文具及其他办公用品的购置。
机时费主要用于网络通讯，拟租用电信宽带，用于弥补教育网带宽窄、公众网访问速度慢等缺点。
成果印刷费主要用于阶段成果、中期成果及最终成果的印刷、装订，以及打印耗材的购置。
会议费主要用于课题组会议及专题研讨会的开支，
仪器设备主要为购置笔记本电脑与光电阅读器，用于外地调研及问卷答卷的录入、统计。 劳务费主要用于外聘数据录入人员、软件编程人员的劳务补助。 注：此表为PPt显示内容。
五、最终研究成果的形式和取得具有重大学术价值与社会影响的标志性成果的途径
（一）本课题研究成果的形式及其使用去向 1．本课题中期研究成果 本课题中期研究成果有六：
1．深圳市政府绩效评价体系与管理现状及需求调研报告与决策建议，2006年9月前完成，作为课题研究和深圳市政府绩效管理改革的参考。
2．武汉市政府绩效评价体系与管理现状及需求调研报告与决策建议，2006年10月前完成，作为课题研究和武汉市政府绩效管理改革的参考。
3．湖南资兴市政府绩效评价体系与管理现状及需求调研报告与决策建议，2006年11月前完成，作为课题研究和资兴市政府绩效管理改革的参考。
4、新疆博州政府绩效评价体系与管理现状及需求调研报告与决策建议，2006年12月前完成，作为课题研究和新疆博州政府绩效管理改革的参考。
5、中国地方政府绩效评价与管理基本理论问题研究系列学术论文，2007年3月前完成，公开发表，并作为中央和地方政府决策咨询材料。
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