D．基金
51．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。
A．证券公司账户 B．证券公司席位 C．投资者资金账户 D．投资者证券账户
52．《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五
53．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价
54．T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股 B．基金 C．债券 D．B股
55．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
56．在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（ ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。 A．证券营业部自办资金存取 B．委托银行代理资金存取 C．结算公司代理资金存取
D．银证转账存取
57．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（ ）。 A．相关证券公司 B．相关经纪人员
C．中国结算公司
D．中国证监会
58．关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（ ）。 A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者 D．按客户优先原则决定认购成功者
59．某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（ ）元。 A．147.70 B．147.78 C．147.80
D．148.00
60．按照（ ）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。 A．所有权固定
B．权益与所有权分离
C．权益固定
D．权益与所有权一致
二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。
A．定价申报 B．双边报价 C．意向申报 D．成交申报
2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。 A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。 A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。 A．股票股利 B．实物红利 C．现金股利
D．认股权证
5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。 A．网络证券营销 B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
6．集合资产管理合同应包括（ ）。 A．集合计划费用
B．存续期间委托人转让的时间 C．集合计划信息披露
D．存续期间委托人转让的方式及程序
7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。 A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收 B．证券公司与结算参与人之间的证券交收 C．结算参与人与客户之间的证券交收 D．投资者与投资者之间的证券交收
8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。 A．风险认知与承受能力 B．投资偏好 C．财产收入状况 D．证券投资经验
9．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。 A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报 C．最优五档即时成交剩余撤销价申报
D．本方最优价格申报
10．纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（ ）。 A．A股 B．基金 C．债券
D．B股
11．在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（ ）代行董事会秘书职责。 A．一名高级管理人员 B．一名监事 C．董事长 D．一名董事
12．证券自营业务的含义是()。 A．经证监会批准 B．以营利为目的
C．净资本不得低于5000万元人民币 D．能够任意买卖有价证券
13．下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．派人出席证券交易所会员大会
D．接受证券交易所年度检查和临时检查 14．证券交易所认为必要时，可以（ ）。 A．调整融券保证金比例 B．维持担保比例
C．调整融资保证金比例
D．调整标的证券的选择标准
15．上市债券有三种交易形式，即（ ）。 A．回购交易 B．平价交易 C．现货交易 D．期货交易
16．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（ ）。 A．用较早到期的债券换成到期日较晚的债券 B．用销售一种新债券来赎回旧债券 C．以高于买入的价格销售短期债券 D．以低于买入的价格销售短期债券 17．证券自营业务的特点有（ ）。 A．自主性 B．风险性 C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行为属于交易差错风险（ ）
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险
19．建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。
A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕 20．证券回购交易的实质是（ ）。
A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息 B．证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
21．证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（ ）。 A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22．下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。
A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。 A．高于该价位的买人申报全部成交 B．低于该价位的卖出申报半数成交 C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
24．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。 A．质押金 B．保证金 C．保证券
D．质押券 25．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。 A．政府债券 B．中央银行债券 C．企业债券
D．金融债券
26．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。 A．O4国债(10) B．05国债(4) C．05国债(1)
D．05国债(3)
27．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。 A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例 C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
28．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管