2012年，不断完善全面财务风险管理体系，规范风险管理流程，加强资金风险监控，强化“事前、事中、事后”的全过程控制，财务风险管理系统进一步充实和稳固。资金风险管理按照分级管理与重点管理、综合评估与专项评估、定期分析与日常监控相结合的原则，对存在的风险隐患有针对性的提出防范和化解的措施，资金风险管理总体上安全稳定。
（5）法律风险分析：
一是依法认真处理企业所遇到的任何纠纷；二是在处理法律纠纷的过程中总结经验教训，千方百计地避免不必要的纠纷的发生；三是企业领导高度重视法律纠纷处理工作，为法律纠纷得到公平合理的处理提供条件；四是注重法律人才的培养，为处理法律纠纷提供人才保障。
（二）对本单位风险管理体系建立完善情况进行自评打分。
见附件。
（三）呼伦贝尔公司《风险分类子表》制订和运用情况。 根据集团公司《风险分类总表》所列的16大类48项风险，进行认真梳理，共制订出13大类25项《风险分类子表》。分别如下：
1、外部环境类：（1）行业和竞争风险。
2、战略管理类：（2）资源配臵风险，（3）结构调整风
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险，（4）战略执行风险.
3、投资与前期类：（5）项目前期工作风险，（6）投资风险。
4、生产经营类：（7）电量风险，（8）电价风险，（9）电费回收风险，（10）生产经营成本风险。
5、法律事务类：（11）合同管理风险，（12）诉讼风险。 6、财务管理类：（13）资金风险。 7、资本运营类：（14）资本运作风险。
8、安全保障类：（15）煤矿安全风险，（16）电力安全风险，（17）形象安全风险，（18）自然灾害风险，（19）稳定风险。
9、节能环保类：（20）节能环保风险。
10、基建工程类：（21）工程工期风险，(22)工程质量风险。
11、人力资源类：（23）人才不足和流失风险。 12、合规遵从类：（24）社会责任履行风险。 13、信息统计类：（25）信息网络安全风险。 （四）呼伦贝尔公司建立完善风险损失事件库的情况 公司一直注重对风险事件案例的收集和对事件库的完善工作，加强对案例信息的收集、整理，及时通报电力系统、集团公司及企业内外部事故案例，汲取教训，总结经验，研究防范措施。公司先后组织制订了《事故案例汇编》、《典型
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违章事故案例汇编》，各部门、各单位通过对各类风险事件的分析、总结并结合《华能集团公司风险分类总表》，对公司风险事件库进一步细化和完善。
（五）呼伦贝尔公司开展风险管理和内部控制有关培训的情况。
2012年，公司认真贯彻落实集团公司关于加强风险管理的一系列重要措施，在发展、营销、财务、安全、技术、工程、法律等方面通过外请专家讲座、参加培训、座谈、会议等多种方式进行培训，共培训1054人，累计培训2418小时。
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序号 时间 1 2012年2月 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 2012年3月 培训内容 安泰公司机组热工主保护系统配臵与完善专题会 电力企业安全生产管理人员培训 环评报告培训 审计业务培训 对象 公司各发电、供热单位 公司本部及涉电单位安全生产管理人员 全体前期工作人员 公司系统审计人员 人次 17 13 42 10 师资 公司生技部 集团、安监总局讲师 国家能源局 福州大学教授 2012年3、6月 2012年3月 2012年4月 2012年4月 2012年4月 2012年4月 2012年4月17日-19日 2012年4月19日-20日 劳动人事争议培训 项目前期工作程序培训 审计业务培训 集团安全生产标准化达标评审员培训班 公司2012年电气高压试验培训班 公司2012年度金属技术监督会议 人资部 汇流河热电厂相关人员 公司系统审计人员 生产安全管理人员 公司各发电、供热单位（12家） 公司各发电、供热单位（8家） 1 6 10 1 24 12 人力资源和社会保障部相关人员 东北设计院 福州大学教授 集团 西安院专家 公司生技部 2012.4.20-4.26 国际高级人力资源管理师职业资格认证培训 2012.5.14-5.20 2012年4月22日-25日 2012年5月 全国开发区供热企业节能与信息化管理先进经验交流会 公司循环流化床锅炉运行优化专题会 人资部 供热管理人员 公司各发电、供热单位（5家） 公司各发电、供热单位 公司本部及所属单位安监人员 伊敏煤电公司相关人员 公司各发电单位（11家） 2 2 22 15 103 10 41 国资委和国家外专局 中国城镇供热协会 西安院专家 西安院专家、公司生技部 集团、东北电监局讲师 煤化工天辰院 公司生技部 14 2012年5月31日 公司汽轮机冷端综合治理专题会议 安全生产管理体系内审员、标准化达标内审员培训 15 2012年6月 煤制天然气工艺培训 16 2012年6月 17 2012年6月5日-7公司继电保护定值整定计算培训班 日 9
18 2012年6月5日-8集团2012年环保技术培训会议 日 生技部领导、生产管理人员 全体前期人员 2 50 集团 国家环保部 19 20 21 22 2102年7月 水土保持培训班 2012年7月 2012年7月 2012年7月20日-24日 HR系统持证上岗培训 2012年西安注册安全工程师培训班 人资部 生产管理人员 3 1 1 8 2 13 27 14 16 3 11 4 7 7 7 IBM项目组 自治区电力行业协会 集团 集团、安监总局讲师 中国城镇供热发展研究会 厂家技术人员 国家讲师 内蒙水利厅 中纪委监察部杭州培训中心聘请有关领导专家 国家电监会电力行业 国家电监会讲师 国家电监会讲师 集团、安监总局讲师 煤炭发展研究中心 电监会电力可靠性管理中心 2012年度全区电力行业统计人员从业资格认定培训班 统计人员 标准化达标内审员培训 公司本部及所属单位安监人员 23 2012年8月 “供热系统能效管理培训班 供热管理人员 24 2012年8月17日国家急需紧缺人才培养工程-19日 25 2012年8月28日交流采样装臵校验培训班 -29日 公司各发电、供热单位（9家） 公司本部及所属单位安监人员 伊敏、扎煤等前期工作人员 公司系统纪检监察人员 电气主管、信息管理 公司本部及所属单位安监人员 公司本部及所属单位安监人员 公司本部及所属单位相关人员 公司部分前期人员 公司及各发电单位可靠性管理人员 26 2012年9月 27 2012年9月 28 2012年9月 -28日 注册安全工程师认证培训 环评、水保、水资源论证等培训 纪检监察业务培训 29 2012年9月24日国家电监会电力行业信息安全等级保护培训班 30 31 32 33 34 2012年10月 2012年11月 2012年11月 2012年11月 2012年11月 班组安全建设培训 电力应急管理培训 注册安全工程师继续教育培训 “十二五”规划培训班 电监会可靠性岗位持证上岗培训班 10