薪酬的内部公平性和外部竞争性有待提高，激励机制有待健全。
（3）风险预警指标：人才外部流动率=人才流向外部的人数/员工总数×100%。
（4）风险发生后可能给企业带来的影响：人才不足或人才流失，致使正在执行中的任务被迫中断，给企业的安全生产带来隐患，经营效率大大降低，严重影响企业经营发展。另外，人才不足或人才流失，需要花费一大笔招聘或培养费用，导致经营成本增加。人才流失对在职员工的心理和企业整体工作氛围的影响也是不可低估的。人才流失会影响员工的情绪，极大挫伤团队的整体士气，致使工作效率下降。
（5）风险级别：风险发生的可能性“中”，风险发生后对实现安全目标影响程度“高”， 对应B区，风险定级为“重要”。
（6）应对措施：一是加强管理人才、党群人才、专业人才、技能人才“四支”人才队伍建设。创建“四好”领导班子，培育复合型管理人才、党群人才，开展继续教育、专业职称和技术等级评定工作，提高大专以上学历人才比例，提高技术人才和技能人才的比例，加强人才储备，为公司快速发展提供人才保证。二是完善五项管理机制，为人才建设提供制度保障。建立规范的人才引入机制、科学实用的人才培训机制、公平公正的人才竞争选拔机制、人性有效考核评价机制、全面有力的人力资源保障机制，从而减少人才流失，满足公司生产经营需要。三是实施六项人才培养专项工程，
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促进人才成长、成才、成功。抓好挂职锻炼工程、人才引进工程、“双十”人才工程、“两高”人才队伍建设工程、师徒传带工程以及内部培训师工程的建设，以点带面，全面提高公司人才素质。
(7)牵头部门：人力资源部。 (8)配合单位：各部门、各单位。 3、设备损坏风险
（1）风险定义：电力、煤炭生产设备系统发生损坏事件，造成生产系统瘫痪，影响公司安全生产。
（2）风险产生的原因：由于公司所属企业设备多、系统庞大，部分电力、煤炭生产设备已到报废期或大修期、操作和管理设备的人员技术素质参差不齐，加之实际工作中执行规章制度会有偏差，可能会导致设备损坏事故的发生。
（3）风险预警指标：公司2013年设备损坏事故的风险承受度为一般及以下等级的事故；不可承受的风险预警线为较大及以上设备损坏事故。
（4）风险发生后可能给企业带来的影响：系统瘫痪、停产，给企业带来一定的经济损失。
（5）风险级别：风险发生的可能性“中”，风险发生后对实现既定安全目标影响程度“较高”， 对应B区，风险定级为“重要”。
（6）应对措施：一是加强人员的专业技术培训，提高设备运行水平和检修维护质量。二是完善规程制度，落实各级安全生产责任，严肃规章制度的执行。三是加大设备设施
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的维护和治理力度，努力提高设备设施的本质安全性。四是充分利用安全性评价、隐患排查治理、技术监督管理等行之有效的手段加强对设备隐患的诊断、治理，努力使设备隐患、风险可控、在控。五是严把设备进货质量关，保证设备的本质安全水平。六是加强对运行操作及检修维护现场的监督管理。
(7)牵头部门：生技部、煤管部、安监部。 (8)配合部门及单位：各单位。 4、资金风险
（1）风险定义：资金市场供需不平衡、企业负债率高等原因导致资金保障出现缺口，影响企业正常经营。
（2）风险产生的原因：一是由于2013年公司整体盈利能力下降，造成企业自有资金短缺，公司更新改造及专项投资增加需增加外部融资额度；二是由于公司资产负债率过高，致使融资能力下降，或至个别月份资金链断裂，企业持续经营无法保障；三是公司偿债能力和借款的安全系数超出债权人的实际承受程度，可能影响公司以后年度融资能力及公司信誉。
（3）风险预警指标：资产负债率警戒线为89%，红线为90%。
（4）风险发生后可能给企业带来的影响：公司偿债能力和借款的安全系数超出债权人的实际承受程度，影响公司融资能力及信誉，由于无法融入资金补充现金流入，最终导
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致企业无法持续经营。
（5）风险级别：风险发生的可能性“中”，风险发生后对公司实现既定安全目标影响程度“高”， 对应B区，风险定级为“重要风险”。
（6）应对措施：一是努力增加销售收入、控制成本，提高经济效益；二是严格财务管理，提高资金运作效率；三是积极争取多渠道融资，保证资金链的接续；四是及时向集团公司汇报公司资金情况，争得集团公司在政策上给与支持。
(7)牵头部门：财务部。 (8)配合单位：公司各单位。 5、法律纠纷风险
（1）风险定义：经营活动中履行合同不规范，从而引发诉讼、仲裁案件，给企业造成经济和形象损失。
（2）风险产生的原因：合同执行过程中出现合同各方不可预见的事件；对业已签署的合同、协议，因各种不正当理由拒不履行，从而导致违约现象的发生，进而产生法律纠纷。
（3）风险预警指标：公司2013年法律风险承受度为一般及以下等级的事故；不可承受的风险预警线为较大及以上法律风险。
（4）风险发生后可能给企业带来的影响：一是导致企业经营成本增加，盈利能力降低；二是使在建工程不能按期
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竣工；三是牵扯企业精力；四是给企业声誉造成不良影响。
（5）风险级别：风险发生的可能性“中”，风险发生后对实现既定安全目标影响程度“高”， 对应B区，风险定级为“重要”。
（6）应对措施：一是强化各级领导和经营管理人员的合同管理意识，提高各级法律工作者法律素质，强化合同的法律审核力度；二是进一步完善管理制度建设，加强法制教育，提高依法经营意识，规范管理行为，依法认真处理企业所遇到的任何纠纷；三是高度重视法律纠纷处理工作，为法律纠纷能够得到公平合理的处理提供条件；四是注重法律人才的培养，为处理法律纠纷提供人才保障。
(7)牵头部门：经理部法律事务办公室。 (8)配合部门及单位：各部门、各单位。 四、2013年风险管理工作计划
2013年，公司将全面加强风险管理，充分发挥风险管理在区域管理过程中的防控作用，推进公司各项工作实现科学发展。
（一）按照创一流和管理提升活动要求，逐步形成科学有效的职责分工和相互监督的管理机制。
（二）结合实际，采取多种途径和形式，加强对风险管理理念、知识、流程、方法等内容的培训，培养风险管理的专业人才，培育风险管理的文化。
（三）建立健全公司的各项规章制度，完善各项管理流
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程，从制度和流程建设入手，减少风险发生的几率。
（四）加强内控体系建设，不断健全以风险防范为重点的内部控制体系，强化内部审计、效能监察和风险控制，努力把经营风险控制在最小范围。
（五）进一步加强标准化建设，完善安全性评价标准，定期进行安全风险分析和评估，努力实现安全风险的可控在控。
（六）切实加强公司的综合管理工作，全面贯彻落实科学发展观，进一步提高依法治企、依法经营、依法管理的能力，有效规避经营风险，提高企业科学发展的水平。
五、有关意见和建议 有关意见：无 有关建议：
建议提供多种途径和形式的培训，加强对风险管理理念、知识、流程、方法等内容的培训，培养风险管理专业人才，培育风险管理文化。
此报告
华能呼伦贝尔公司 2012年12月8日
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