2015年上半年贵州基金从业资格：股票的类型试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
2、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
3、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行
B．非银行金融机构 C．个人
D．非金融机构
4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记
5、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A．基金托管银行 B．理财经理
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
6、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
7、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格
8、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案
C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
9、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。 A．基金投资者
B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员
10、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。 A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期
11、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦
12、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益
13、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
14、下列说法错误的是____
A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次
15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换
16、基金持有的金融资产应计人____
A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项
D：可供出售的金融资产
17、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入
18、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
19、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司
C．证券登记结算机构 D．证券业协会
20、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
21、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。
A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据
C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
22、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
23、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品
24、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
25、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统
26、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险
C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险 27、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类
持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45
28、基金利润主要包括__。 A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．其他收入
29、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
30、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A．5 B．10 C．15 D．20
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。 A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策
32、基金销售中，常用的营业推广手段有__。 A．费率优惠 B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
33、基金财产不得用于的投资或者活动有__。 A．承销证券