B．从事承担无限责任的投资 C．向他人贷款或者提供担保 D．买卖上市交易的股票
34、下列属于社会公益基金的有__。 A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金 35、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。 A．3 B．5 C．8 D．10
36、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。 A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
37、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。 A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况 38、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
39、下列属于股指期货功能的有__。 A．系统风险规避功能 B．资产配置功能 C．跨期交易功能 D．价格发现功能
40、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%
41、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。 A．识别原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则
42、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。 A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币 43、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
44、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。 A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所
45、以下原则中，__不是基金监管的原则。 A．依法监管原则
B．监管的连续性和有效性原则 C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则 46、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
A：算术平均收益率 B：平均收益率
C：时间加权收益率 D：几何平均收益率
47、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。 A：研究部 B：投资部
C：中央交易室 D：市场部
48、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。 A．ETF
B．货币基金 C．LOF
D．封闭式基金
49、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 A．资本证券 B．资产证券 C．商品证券 D．货币证券
50、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
51、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。 A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
52、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。 A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金
53、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。 A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日
54、基金的系统性风险包括__。 A．利率风险 B．政策风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
55、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类 B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
56、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
57、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团
C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司
58、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
59、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。 A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点 C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D．引导投资者到网上交易系统
60、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．70% B．80%
C．60% D．90%