招商证券营销人员任职资格标准关键识别点
标准要素 一级营销人员 二级营销人员 三级营销人员 本科及以上（大专学历者，绩效达到本科同等绩效的1.5倍，可申请三级营销人员） 四级营销人员 学历要求 大专及以上 大专及以上 本科及以上 时限要求 入司三个月以上 入司1年以上（含1年） 入司1年以上（含1年） 入司2年以上（含2年） 资格要求 基本要求 严重客户投诉事件 执业行为规范性 证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证+基金销售资格+证券+基金销售资格。 +基金销售资格。 券咨询资格+期货从业咨询资格。 资格。 不得有严重客户投诉事件 1.合规 2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分 认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。 不得有严重客户投诉事件 不得有严重客户投诉事件 不得有严重客户投诉事件 1.合规 1.合规 1.合规 2.认证期内执业行为违2.认证期内执业行为违2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分 规扣分必须少于10分 规扣分必须少于10分 认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。 认证前二个月客户日均资产达到5000万元以上。 认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。 绩效 （初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0） 1. 只承诺能够做到的事，并坚决兑现自己的承诺。对无法实现的客户要求诚实地说明实际情况。 2. 当效益与诚信原则发生冲突时，或者在外部压力下仍能够坚持诚信原则，不以利益为驱动误诚实守信 导、隐瞒、欺骗客户和公司。 3. 在任何情况下（法律规定的特殊情况除外），能够坚持保守公司商业机密和客户隐私。 1. 具有帮助和服务客户、满足客户需求的愿望，渴望去了解客户的真正需求。 2. 能够换位思考，主动站在客户的角度考虑问题，并主动与客户保持沟通，跟踪了解客户的问客户导向 素质 展提供建议。 1. 不需要他人督促自觉地完成工作任务，并主动投入更多的努力去从事工作。 主动性 2. 主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人解决问题。 3. 主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。 1. 能够主动了解过去已经发生过的或常规的风险，知道其出现的原因及后果，避免同样的问题再次发生。（避免风险重复发生） 风险意识 2. 凭借过往的经验和已有的标准化制度和流程及时响应风险，主动获取相关资源的帮助，力求在风险发生的第一时间内采取措施，把风险给组织带来的损失降至最低。（当风险发生时有题、要求和不满，对客户的问题做出快速的反应和解决。 3. 主动搜集客户的需求信息，并对信息进行整理和分析，挖掘客户潜在需求并对客户的利益发效应对） 3. 能够独立或借助外部的力量对潜在风险进行分析和预测，准确分析其出现的原因、形式、时间及可能的后果，提前做好风险应对的心理和资源准备，有效规避风险的发生。（风险预测） 1. 具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿望，工作中总是追求精益求精，力求高质高效的完成工作。 成就导向 2. 能够为自己设置富有挑战性的目标，并为达到这些目标而付诸行动，努力超越组织规定的绩效目标。 3. 具有为客户提供最优质产品及服务的坚定信念，以及强烈的超出竞争对手的动机和决心。 证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证+基金销售资格+证券+基金销售资格。 +基金销售资格。 券咨询资格+期货从业咨询资格。 资格。 了解国家证券行业及证券从业人员相关法律法规、管理条例的法律知识，包括但不限于： 《证券法》 法律法规 《证券经纪人管理暂行规定》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》 行业知识 知识技能 《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》 《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》 《证券业从业人员执业行为准则》 1. 了解公司企业文化、1. 熟悉公司企业文核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标； 2. 掌握日常业务办理公司知识 流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等； 3. 了解公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不2. 熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等； 3. 熟悉公司各项与营销人员有关的日常业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等； 3. 熟悉公司各项与营销人员有关的日常管理制度，包括但不2. 熟悉与工作相关的业务流程，包括：证券客户开户流程、开户手续及相关资料要求等； 3. 熟悉公司各项与营销人员有关的化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标； 1. 熟悉公司企业文化、1. 熟悉公司企业文核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标； 2. 熟悉与工作相关的化、核心价值观、使命和愿景、公司发展历史、在行业内的地位和规模、以及公司的发展战略目标； 限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。 管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。 限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。 日常管理制度，包括但不限于：《证券经纪人合规手册》、营销人员管理制度。 1. 了解经纪业务目标客户群特征； 2.了解智远理财系列服务内容与申请、使用流程； 3.了解股票、债券基本产品知识 知识； 4.了解公司理财产品1.熟悉经纪业务目标客户群特征； 2.熟悉智远理财系列1.熟悉经纪业务目标客户群特征； 2.熟悉智远理财系列1.熟悉经纪业务目标客户群特征； 2.熟悉智远理财系列服务内容与申请、使用流程； 3.熟悉股票、债券、基金、期货、权证等金融产品知识； 4.熟悉公司理财产品知识，如：基金宝、股票星等； 5.掌握基金基本知识服务内容与申请、使用服务内容与申请、使用流程； 3.熟悉股票、债券基本知识； 4.熟悉公司理财产品流程； 3.熟悉股票、债券、基金、期货、权证等金融产品知识； 4.熟悉公司理财产品知识，如：基金宝、股票星等； 5.掌握基金基本知识基本知识，如：基金宝、知识，如：基金宝、股股票星等； 5.熟悉基金基本知识与目标客户群； 票星等； 5.熟悉基金基本知识与目标客户群；