2017年上半年黑龙江基金从业资格：影响期权价格的因素
考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值
B：资金资产总值
C：基金资产净值
D：基金份额净值
2、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金
B．股利
C．红利
D．份额拆分
3、在我国，证券监管机构是指____
A：国务院
B：证券业协会
C：证券交易所
D：证监会及其派出机构
4、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益
5、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A．债券型基金
B．货币市场基金
C．股票型基金
D．混合型基金
6、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况
B．人力资源
C．内部控制
D．资格许可
7、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
8、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令
B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份
C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任
D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 9、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置
B：股票投资组合管理
C：债券投资组合管理
D：基金绩效衡量
10、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
11、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售
B：投资管理
C：基金运营
D：受托资产管理及投资咨询服务 12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
13、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
14、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
15、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品”
16、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
17、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。
A．股票仓位的高低
B．加权到期时间的长短
C．利率的变动
D．基金净值的大小
18、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A：5‰
B：1.5‰
C：2.5‰
D：0.5‰
19、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司
B．基金管理公司
C．商业银行
D．证券公司
20、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____
A：合法合规性原则
B：全面性原则
C：有效性原则
D：适时性原则
21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金