? 保荐工作底稿不少于10年
? 持有人会议的会议记录… ---不少于5年 数字 资格 ? 注册资金
单项证券发行与承销 1亿；单项以上 5亿； ? 保荐机构：
注资 1亿；净资本 5000万；从业35人；3年从事保荐 20人； 保荐人代表4人；近3年未因重大处罚 ? 保荐代表：ALL 3 YEAR
? 承销团应当3年中没有重大违法记录
凭证式国债：注册资本3亿 总资产100亿； 40个网点
记账式国债：注册资本3亿 总资产100亿；8亿非存款类金融机构 ? 记账式甲类---乙类+前25名 ? 风险控制指标：
经纪业务，净资本2000万；（承销与保荐、自营、管理、其他）之一的净资本5000万；经纪+（）之一---1亿；（）两项及以上 2亿。
持续符合：
净资本 各项风险资本准备之和 ≥100% 净资本 净资产 40% 净资本 负债 8% 净资产 负债 20% ? 股份有限公司
发起设立： 首次出资20%, 2年内缴足,投资公司是5年内缴足； 募集设立 ：首次出资35%。
? 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
? 不能有参选董事的资格：
因贪污、贿赂；犯罪…---5年；有个人责任3年 ? 首次在主板公开发行条件：
（1） 持续经营3年以上，3年内高级人员和主营业务无变化； （2） 发行人不能有的行为：大多都是36个月内没有被…,除了最近
12个月没有被收到证券交易所公开谴责
（3） 最近三个净利润超过3000万，净利润以扣除非经常性损益后
较低者为计算依据；最近三个产生的现金流量超过5000万；最近3个营业收入累计超过3亿；股本总额不少于3000万；最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%
（4） 申请IPO上市要提交的监管意见书的材料：公司近3年董事等
任职及变化情况；18个月净资本风险控制指标；12个月是否
受到交易所公开谴责；24个月是否被认定为不适当人选；最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施
? 首次在创业板公开发行股票：
（1） 持续经营3年以上，最近3年不存在重大违法，最近3年不
存在公开发行证券；最近1年净利润不少于500万，最近2年持续盈利且净利润不少于1000万；营业收入累计超过5000万，增长率不低于30%；最近一期末净资产不少于2000万；发行后股本总额不少于3000万；
最近2年主营业务和董事等高级人员均没有发生重大变化 （2） 对董事等的要求：最近3年内未受到行政处罚，最近1年（12
个月）受到证券交易所公开谴责
（3） 发行人及其控股股东等最近3年内不存在损害投资者合法
权益的重大违法行为；或有关违法虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的
? 股份有限公司上市：
《证券法》：股本总额3000万；公开发行的股份占总数25%; 4亿，公开…10%；近3年无违规；公司股东人数不少于200人
交易所：5000万
? 股票的上市须符合:
主板:股本总额不少于5000万;发型比例比例25%,若是4亿元的 比例为10%; 近3年无违法
创业板: 股本总额不少于3000万;比例25%,若是4亿元的 比例为10%; 近3年无违法
? 上市公司---发行新股
公开发行
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； 最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚； 12个月内未收到过交易所的公开谴责； 最近12个月内不存在违规对外提供担保； 最近3个会计年度连续盈利；
高级人和核心人员最近12个月内没有发生重大变化；最近24个月内曾经公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形；
最近 3 年及1期财务报表未被出具保留意见等； 最近3年资产减值准备计提充分合理；
最近3年以现金方式累积分被的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；
最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。
（1）配股的特别规定：拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按照发行价并加算加算银行同期存款利息返还已经认股的股东 （2）公开增发的特别规定：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
非公开发行股票
（1） 发行对象不超过10名；
（2） 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的
90%。=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量
（3） 认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让（控股股
东，实际控制人，通过认股本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，董事会拟引入的境内外战略投资者）；除了括号里的发行对象，其余发行对象认购的股份发行结束之日起12个月内不得转让
（4）最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚； 12个月内未收到过交易所的公开谴责；
最近 1年及1期财务报表未被出具保留意见等；