一． 单选
1. 证券是指各类记载并代表一定（ ）权利。
A. 经济凭证 B. 法律凭证 C. 商业凭证 D. 合同凭证 2. 狭义的有价证券指（ ）
A.商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 商业证券 3. 证券市场以（ ）方式实现筹资和投资的对接。 A. 发行 B. 交易 C. 发行和交易 D. 分红 4. 下列不属于金融衍生工具的是 （ ）
A. 金融远期合约 B. 金融债券 C. 金融期权 D. 金融互换 5. 下面关于一级市场描述不对的是（ ）
A. 流通市场的基础 B. 又叫初级市场 C. 是筹资资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场
6. 世界上第一个股票交易所是（ ）
A. 荷兰交易所 B. 乔纳森咖啡馆 C. 费城交易所 D. 纽约交易所
7. 证券开始实施是（ ）
A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 8. 股票从性质上看，是一种（ ）证券
A. 物权证券 B. 债券证券 C. 综合权利证券 D. 既是物权证券又是债券证券
9. 股票有不同的分类， 按照是否记载股东姓名，可以分为 （ ） A. 记名股票与不记名股票 B. 普通股票和优先股票
C. 有面额股票和无面额股票 D. A股与B股（在我国的含义） 10. 一般来说，股票的市场价格总是围绕着其（ ）波动。 A. 票面价值 B. 账面价值 C. 内在价值 D. 清算价值 11. （ ）是影响股票价格的最直接因素 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 银行利率 D. 大众心理
12. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节表述正确的是（ ）
A. 经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股票价格变化
B. 经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股票价格变化
C. 经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减==投资者心理变化—股票价格变化
D. 经济周期变动—公司利润增减—供求关系变化—股息增减—投资者心理变化—股票价格变化
13. 一般而言， 当市场利率下降时， 债券的价格会（ ）； 债券的到期日越长， 债券价格受到市场利率的影响就越（ ） A. 上升；小 B. 上升；大 C. 下降；小 D.下降；大 14. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式
A. 集资 B. 集合 C. 合作 D. 联合投资
15. 通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的（ ）特征
A. 集合投资 B. 专业管理 C. 风险共担 D.分散风险 16. 根据（ ）的不同， 可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。
A. 投资理念 B. 组织形式 C. 投资目标 D.募集方式 17. 下列金融产品中， 信息披露程度最高的是（ ）
A. 银行理财产品 B. 银行储蓄存款 C. 基金 D. 券商集合计划 18. 基金的运作中最重要的环节是（ ）
A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金销售最重要
B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的
C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、 绩效评估及风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的
D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性， 所以市场监管环节最重要
19. 基金市场参与主体中，负责资产保管、资金清算、会计复核并对投资运作进行监督的是（ ）
A. 基金公司 B. 基金托管人 C. 会计事务所 D. 交易所 20. 1940年， 美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法 （ ） A. 《投资公司法》 B. 《投资基金法》
C. 《证券投资基金法》 D.《投资信托法》
21. 1993年中国人民银行批准( )在上海证券交易所上市， 标志着我国全国性基金市场的诞生。
A. 武汉基金 B. 淄博基金 C. 南山基金 D.富岛基金 22. 我国第一只保本基金是（ ）
A. 金鹿保本 B. 南方恒元 C. 南方宝元 D. 南方避险 23. 下列哪项不属于我国基金业在金融体系中的地位和作用（ ） A. 延续了社会传统的理财观念和理财方式 B. 有力地推动了资本市场的制度改革 C. 促进了金融体系改革的深化 D. 促进了社会保障体系的改革
24. 股票型基金的主要投资目标是（ ）
A. 追求长期资本增值 B. 追求稳定收入 C. 对短期资金进行流动性管理 D. 抵御通货膨胀
25. 以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有（ ） A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C. 基金管理运作风险 D. 汇率风险
26. 股票型基金持股集中度是指其前（ ）大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 20
27. 某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票市值为100亿元、80亿元、60亿元， 那么该基金半年的周转率
为（ ）
A. 80% B. 62.5% C. 50% D.37.5%
28. 按照《基金法》规定，债券型基金的债券比重必须在（ ）以上 A. 80% B. 60% C.50% D.30% 29. 分析债券基金的两个主要角度是（ ） A. 对基金持有债券的数量额信用等级的分析 B. 对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C. 对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D. 对基金持有债券的平均久期债券价格的分析 30. 货币市场基金适合何种类型的投资者（ ） A. 风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者 B. 追求稳定收入的投资者
C. 厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高的投资者 D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者
31. 货币市场基金收益通常用（ ）基金净收益和最近（ 益率表示。
A. 每万份，1日 B.每万份，7日 C. 每百份，1日 D.每百份，7日
32. 下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作的指标（（１）周转率 （２）跟踪偏离度 （３）跟踪误差（４）信息比率
A. 1 B.2 C.3 D.4
）年化收）