7.金融衍生工具的特征包括（ ） A.长期性 B．杠杆性 C．联动性 D. 高风险性
8. 我国基金业在金融体系中的地位和作用有（ ） A.改变了社会传统的理财观念和理财方式 B．有力地推动了资本市场的制度改革 C.促进了金融体系改革的深化 D．促进的社会保障体系的改革
9.下列关于我国基金业特点的说法，正确的是（ ） A.基金品种不断创新 B.基金运作逐步规范
C.多元化的销售渠道已经形成 D．证券公司为基金销售的主要渠道 10.下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（ ） A. 美国占主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散 D．越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源 11.基金与券商集合计划的主要区别是（ ） A.风险收益特征不同 B．集合计划的流动性比基金差 C．收费模式有所差别 D．券商集合计划一般投资门槛相对较高 12.根据投资对象不同，可将基金分为（ ） A.股票型基金 B．混合型基金 C. 债券型基金 D. 货币型基金
13.可按基金投资目标不同把基金分为（ ） A.成长型 B．价值型 C．平衡型 D．大盘型
14.反映基金经营业绩的指标有（ ） A．基金分红 B．已实现收益 C．净值增长率 D．基金份额
15.债券型基金与债券的投资风险有何不同（ ） A．随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金由于不存在固定的到期日，不存在此一特征。
B．单一债券的信用风险相对集中，而债券型基金通过债券组合投资可以有效规单一债券可能面临的较高信用风险。
C．随着债券到期日的临近，单一债券的利率风险会下降，而债券型基金也存在此一特征。
D．债券型基金与单一债券相比信用风险更为集中。
16.下面那些可以作为货币市场基金投资的对象（ ） A．现金 B．一年以内（含一年）的银行定期存款 C．剩余期限在397天以内（包括397天）的债券 D．可转换债券 17.下面关于EFT的说法，正确的是（ ）
A．当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。
B．作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，
而是希望取得与指数样本一致的收益，因此基金收益与标的的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。 C.日跟踪误差等于ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差。 D．信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益处以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。
18.基金管理公司的主要业务有（ ） A．基金管理业务 B 受托资产管理业务 C．基金销售业务 D．基金宣传
19.基金管理公司内部控制应当遵循（ ） A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则
20.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括（ ）
A．有专门负责基金代销业务的部门
B．财务状况良好，运作规范稳定，最近一年没有因违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施 21.依据基金运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金，二者的主要区别有（ ） A．期限，份额限制不同 B．交易场所不同
C．价格形成方式不同 D．激励约束机制与投资策略不同 22.基金市场营销的特征（ ） A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．单向性
23.基金的投资运作主要包括有（ ） A．基金的投资 B．基金的交易实现
C．基金的绩效评估和风险控制 D．基金的会计核算的资产估值 24.在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有（ ）
A．基金管理费用 B.基金托管费用 C．申购费 D．赎回费
25.下列征收营业税的项目有（ ） A．基金公司运用基金买卖股票，债券的价差收入。 B．金融机构申购或赎回基金份额的差价收入 C．非金融机构申购或赎回基金份额的差价收入 D．基金管理费用和基金托管费
26.基金市场营销包括（ ）等诸多活动 A．基金产品 B．价格 C．促销 D．市场定位
27.基金市场营销的特征主要有（ ） A．专业性 B. 排他性 C．持续性 D．服务性
28.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括（ ） A投资规模 B.风险偏好
C．对投资资金流动性的要求 D．对投资资金安全性的要求 29.营销渠道的重要性在于（ ） A．基金销售的途径 B．收集和反馈投资者的信息 C．设计基金产品
D．为基金的运作、衍生服务的提供和其他市场营销服务提供参考依据
30.下列关于营销组合的四大要素，说法正确的是（ ） A．开放式基金的费用主要包括管理费、托管费、认（申）购费、赎回费以及销售服务费等
B．通过促销可以收集和反馈投资者信息，为基金的运作，衍生服务的提供和其他市场营销服务提供参考依据
C．营销战略的成功与否，取决于如何把各个要素有机地结合起来并是其互相协调
D．渠道的主要任务是将产品或服务的信息传达到市场上，宣传基金产品的特点和优点，最后通过市场将产品销售给投资者 31.封闭式基金合同生效的条件包括（ ） A基金份额总额达到核准规模的80%以上 B.基金份额总额达到核准规模的60%以上 C．基金份额持有人人数达到1000人以上