D．基金份额持有人人数达到200人以上
32.开放式基金募集期届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（ ）
Ａ。基金募集份额总额不少于２万亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币
Ｂ。基金募集份额总额不少于５０００万份，基金募集金额不少于５０００万元人民币
Ｃ。基金份额持有人不少于２００人 Ｄ。基金份额持有人不少于１０００人
３３.某人有资金５００００元，基金认购费率为１.２％，基金份额面值为１元，则下列说法正确的是（ ） Ａ。基金认购费用为６００元 Ｂ。基金认购费用为５９３元 Ｃ。可以认购的份额为４９４０７份 Ｄ。可认购的份额为４９４００份
３４.基金的运作信息披露包括（ ） Ａ。实质性原则 Ｂ。形式性原则 Ｃ。公平性原则 Ｄ。完整性原则 ３５.基金的运作信息披露包括（ ） Ａ。基金净值公告 Ｂ。基金定期报告 Ｃ。基金上市交易公告书 Ｄ。基金合同成立公告
３６．基金招募说明书摘要中包括的内容有（ ） A．投资组合报告 B. 基金业绩和费用概览 C．股票投资明细 D．交易佣金明细
37.构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（ ） A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能 B．证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障 D. 以上均正确
38. 属于“内幕交易、揭露内幕信息罪 ”规定的“内幕信息”的是（ ）
A. 公司鼓励分配计划和增资计划 B. 股权结构重大变化 C. 公司债务担保重大变化
D. 公司营业用主要资产资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
39. 依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员职业守则》中的相关规定，基金销售人员应当依据（ ）推荐基金品种， 并客观介绍基金的风险收益特征
A. 投资者的目标 B. 投资者的经济状况 C. 基金销售机构的销售目标 D. 风险承受能力 40. 基金产品风险评价的依据应当包括（ ）
A. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B. 基金的历史规模和持仓比例
C. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D. 基金管理公司的注册资本 三、判断题：
1．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。（ ）
2.我国政府债券只能由中央政府发行，地方政府不得发行地方政府债券。（ ）
3.组合投资，分散风险是指基金公司将众多投资者的基金集中起来形成了大资金，因此基金经理可以进行多样化的资产配置，能够投资股票，债券，衍生品等多种投资工具，从而有效分散市场的系统性风险。（ ）
４.目前，商业银行，证券公司，证券投资咨询机构，专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销资格。（ ）
５.２０００年１０月８日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。（ ）
６.在分析股票行基金风险时，除了净值增长率标准差，还要参考持股集中度和行业集中度。（ ）
７.根据债券基金是否可以持有股票资产可以分为纯债型基金和偏债型基金。（ ）
８.货币市场基金可以投资剩余期限超过３９７天的资产支持证券。（ ）
９.基金管理公司的注册资本不得低于１.５亿元人民币。（ ） １０.基金的募集阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。（ ）
１１.基金的运作是指包括基金销售，基金募集与交易，基金投资运作，基金后台管理以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。（ ）
１２.根据规定，基金收益分配应当采取现金方式，但是开放式基金的基金份额持有者可以事先选择将所获分配的现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）
１３.开放式基金和封闭式基金的营销都是一个持续的过程。（ ）
１４.基金的市场营销主要由基金管理公司的市场部门和基金销售机构承担。（ ）
１５.基金营销过程管理是为了实现营销战略目标，将营销计划落实到操作层面的具体行动，主要包括营销目标确立，营销策略方案的制订，营销计划实施过程的管理三个方面。（ ）
１６.封闭式基金管理人应当自收到验资报告起１５日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。（ ）
１７.“确定价”原则是指债券市场基金的申购，赎回基金份额价格
以１元人民币为基准进行计算。（ ）
１８. 基金招募说明书是基金托管人为基金份额发售而依法制作的。（ ）
１９. 我国证券市场监管的意义不在于提高证券市场效率，而是切实保障广大投资者利益。（ ）
２０.《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中规定，基金销售人员分发基金宣传推介材料的，可以依据所面对客户人群的特点，制作相应的宣传推介材料。（ ）
参考答案
一， 单项选择题：
BCCBD ACCAC AABBA ACCBA BDAAD CBABC BDCCB BABCB ACDBB CADBB AACBA CAAAD CADCD CAADA BBDAD BDAAC 二、不定项选择题：
1-5: ABD AB ABD ABCD BC 6---10: ACD BCD ABCD ABC ABD 11-15: BCD ABCD ABC ABC AB 16-20: ABC ABCD ABC ABCD ABCD 21-25: ABCD ABC ABC CD BD 26-30: ABCD ACD ABCD ABD ABD AC 31-35: AD AC BC AB ABC 36-40:AB ABCD ABCD AD ABC
三 、判断题
1. 错 2.对 3. 错 4.对 5.对 6.对 7.错 8.错 9.错 10.错 11.对 12.对 13.错 14.对 15.错
16.错 17.错 18.错 19.错 20 .错