《金融市场基础知识》数字重要知识
第一章 金融市场体系
① 1580年，威尼斯银行诞生；
② 1694年，最早实行资本主义制度的英国成立了英格兰银行；
③ 1609年，荷兰成立了世界上第一个有形的、有组织的证券交易所——阿姆斯特丹交易所； ④ 1948年12月1日，中央银行设立；1984年1月1日开始专门行使中央银行的职能； ⑤ 1979年3月，国家外汇管理局设立；
⑥ 1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立； ⑦ 中国银监会：2003年4月成立
中国证监会：1992年10月成立；中国证券业协会：1991年8月28日成立； 中国保监会：1998年11月成立；中国保险业协会：2001年2月23日成立；
⑧ 1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司公开向社会发行不偿还的股票，这是中
国改革开放后的第一张真正意义上的股票；
⑨ 货币政策的目标相关数字：物价上涨率控制在5%以下，以2%~3%为宜；充分就业目标
定位于失业率不超过4%为宜；
⑩ 上交所：1990年11月26日成立，同年12月19日开业；
深交所：1990年12月1日成立，1991年7月3日正式营业；
? 货币政策新工具期限：SLO 7天内为主；SLF 1~3个月；MLF 3个月左右； ? 2004年5月，中小企业板正式推出；
2009年10月，创业板正式启动； 2001年7月16日，三板市场正式开办；
? 集合竞价时间（我国每个交易日上午9:15~9:25）；
连续竞价时间（9:30~11:30,13:00~15:00，其中14:57~15:00为深证收盘集合竞价时间） ? 中国股票的市场代码开头：创业板 300；中小板 002；沪市A股 600、601、603；沪市
B股 900；深市A股 000；深市 B股 200；
? 股票型上市公司上市条件：
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（1）股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。 （2）公司股本总额不少于人民币3000万元。
（3）公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。
（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（5）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建二设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
（6）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
? 债券型上市公司上市条件：
（1）已经公开发行公司债券。 （2）公司债券的期限为1年以上。
（3）公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元。 （4）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
债券发行的条件之一是“股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”；
设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
? 全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2012年9月20日注册成立，注册资本30
亿元。
? 挂牌公司（非上市公众公司），股东超过或可以超过200人；挂牌条件包括设立且存续
满2年；注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板；个人投资者前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，2年以上证券投资经验可以参与新三板； ? 我国金融市场的演变历史：
1、1949-1978年；
2、1978-1984年改革开放初期的金融市场； 3、1985-1993年； 4、1994-2001年；
5、2001年12月11日加入世界贸易组织后。
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第二章 证券发行人
第二节：
① 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等； ② 我国证券市场投资者的结构及演化（四个阶段）：
1、1990-1996年的内资散户时代； 2、1996-2000年的内资机构投机时代；
3、2001-2005年的内外资机构投资者多元化起步时代； 4、2005-2006年开始的内外资机构投资者多元化时代。
③ 2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。作为国有
独资公司的中投公司，注册资本金为2000亿美元，从事的外汇投资业务以境外金融组合产品为主；
④ 2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金；
⑤ 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍
生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出； 第三节：
① 我国证券公司的发展历程部分数字：
1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。
1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交业务。1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。 1988年，国债柜台交易正式启动。
1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台。2006年1月1日新修订。 2003年年度-2004年上半年，证券公司面临自产生以来第一次行业性危机。
② 信息报送制度要求证券公司每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年
度报告。自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告； ③ 证券公司从事资产管理业务的条件：
1、 应当获得证券监管部门批准的业务资格；
2、 公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监督规定，设立限定性集
合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定集合资产管理计划的净资本限
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额为5亿元；
3、 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良记录，其中具有3年以上证券自营、
资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人； 4、 公司具有良好的法人治理机构、玩呗的内部控制和风险管理制度。
④ 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
⑤ 投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% ⑥ 证券公司申请融资融券业务资格的数字条件（P67）：
1、 经营证券经纪业务已满3年；
2、 公司及其董事、见识、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和
刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
3、 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合
增加融资融券业务后的规定；
4、 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融
券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
⑦ 证券公司IB业务资格数字条件（P98）：
1、 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
2、 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货
公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
3、 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟拓展IB业务的营业部至少有2名具
有期货从业人员资格的业务人员；
⑧ 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专
业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
⑨ 中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》。
1、《办法》鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控
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制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
2、《办法》鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 ⑩ 会计师事务所申请证券资格应当具备的数字条件（P71）：
1、依法成立3年以上；
2、注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；3、有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；
4、会计事务所所职业保险的累积赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；5、上一年度审计业务收入不少于1600万元。
6、持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；7、不得存在下列情形：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理拼争或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满啊3年。
? 注册会计师申请证券许可证的数字条件（P72）：
1、取得注册会计师证书1年以上； 2、不超过60周岁；
3、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 ? 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的数字条件（P72）：
1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
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