2、有100万元人民币以上的注册资本。
? 证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的数字条件（P73）：证券投资咨询人员具有
从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。 ? 申请证券评级业务许可的资信评级机构的数字条件（P74）：
1、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
2、具有符合规定的高级管理人员不少于3人。具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；
3、最近5年未收到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
4、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
? 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、
评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会报告。
? 资产评估机构申请证券评估资格的数字条件（P75）：
1、资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；
2、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人； 3、净资产不少于200万元；
4、半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；5、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
6、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；
7、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；
8、申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。 ? 证券金融公司注册资本不少于人民币60亿元。
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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月，转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。 ? 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（P78）：
1、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
2、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%； 3、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%； 4、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
? 证券金融公司每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，每月结束之
日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。 第四节：
① 我国证券交易所发展史：
中国人创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所；
新中国成立后的第一家证券交易所是上海证券交易所上交所开业时仅有25家会员，上市的股票证券总计8只。深交所经历了7个月的试营业，期间只有深安达A一只股票上市，也就是今天的北大高科；
2003年1月2日，上证国债指数正式发布； 2005年4月30日，股权分置改革试点正式启动。
② 中国证券业协会召开过5次会员大会，第五次会员大会中陈共炎同志当选为会长。P82 ③ 参加证券从业资格考试的人员，应当年满18岁，具有高中以上文化程度和完全民事行
为能力。
④ 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：已经被机构聘用；
最近3年未受过刑事处罚；不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 ⑤ 证券业协会的机构设置（P84）：
会议都是需要2/3人出席，决议都是需要到会人数2/3表决通过。临时会议都是由下级提议或者本级1/3人提议召开。
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1、 会员大会
最高权力机关，全体会员组成；每4年至少召开一次； 2、 理事会
会员大会的执行机构，由会员理事（会员单位推荐）和非会员理事（证监会委派，不超过理事总数1/5）组成；任期4年，可连选连任，延期换届最长不超过1年；每年至少召开一次；监事、监事长列席。 3、 常务理事会
理事会选举产生；人数不超过理事会成员1/3；每半年至少召开一次；监事长列席。 4、 监事会
全体会员监事组成；监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生；监事、监事长任期4年，可连选连任。 5、 会长办公室、会长、副会长
专职会长1名；专职副会长、兼职副会长若干；专职会长专职副会长由证监会提名，兼职副会长从会员理事中遴选并由理事会选举产生；专职会长、专职副会长每届任期4年，连任不超过两届；兼职副会长每届任期4年，可连选连任，但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的1/3；超过60岁连任不得超过两届；秘书长一名，副秘书长若干，秘书长由证监会推荐，且连任不超过两届。
⑥ 2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立。
⑦ 证券登记结算公司的设立数字条件：自由资金不少于人民币2亿元。 ⑧ 证券投资者保护基金部分来源（P86）：
1、上和深交所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金； 2、所有中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。
⑨ 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日按该季营业收入和实现核定
的比例预缴；结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司制定的账户。 第五节：
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
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第三章 股票市场
第一节：
① 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 ② 股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行上述规定
的股东名册的变更登记。（P100）
③ 《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召
开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
④ 股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者
合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形，也可以召开临时股东大会；股东大会作出决议时，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过；股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
⑤ 《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达
到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
⑥ （P115）相关股东会议投票表决股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的
2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。 第二节：
① 1996年我国基本实现无纸化发行证券。
② 《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续
营利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
③ （P121）《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依
法设立并核发存续的股份有限公司；持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴
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纳；生产经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；股权清晰；发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；发行人应规范运行。
发行人的财务指标应满足以下要求：
1、 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经
常性损益后较低者为计算依据。
2、 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人密码牛逼5000万元；或
者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。 3、 发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
4、 最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等候）占净资产的
比例不高于20%。
5、 最近1期期末不存在未弥补亏损。
④ 上市公司非公开发行股票应符合以下条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日
公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
⑤ 向原股东配售股份（配股）的条件，除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股
份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。
⑥ 向不特定对象公开募集股份（增发）的条件除一般规定外还包括：最近3个会计年度加
权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一日的均价。 第三节：
① A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:00。
② 中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上交所和深交所共同出资发起设立的
一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。 ③ 中证规模指数：
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