27．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。 A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例 C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
28．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。 A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因 29．在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。 A．出租交易席位后 B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化 D．退回交易席位
30．信用风险可以进一步细分为（ ）。 A．本金风险 B．流动性风险 C．操作风险 D．价差风险
31．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。 A．具有持续盈利能力 B．信誉良好
C．最近3年无重大违法违规记录 D．注册资本不低于人民币2亿元
32．我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。 A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 B．执行证券交易所决议
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动 D．接受证券交易所的监督
33．投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A．撤销当日有交易行为的 B．撤销当日有申报的 C．新股申购未到期的 D．相关机构未允许撤销的
34．关于限价委托方式特点的说法，正确的是（ ）。 A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大－中国教育考试门户网站www．Examda。om)
B．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失 35．下列属于证券交易所的竞价原则的是（ ）。 A．在相同的价格下，时间优先
B．在相同的时间下，买入价格高的优先 C．在相同的时间下，卖出价格高的优先
D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 36．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券
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）
C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证
37．客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（ ）。 A．保证客户资金安全 B．维护投资者利益 C．控制证券行业风险 D．维护市场稳定
38．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。 A．客户的年龄 B．客户的职业
C．家庭固定资产状况 D．家庭年收入
39．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。 A．申购日之前 B．申购口当日
C．提出申购申请后 D．开立资金账户的同时
40．上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）。 A．中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B．公告刊登日(T日) C．权益登记日(T+3日) D．现金红利发放日(T+8日)
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分) 1．在连续交易系统中，交易一定是连续的。（ ） 2．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（ ）
3．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（ ） 4．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（ ） 5．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（ ）
6．证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（ ）
7．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（ ） 8．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（ ） 9．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
10．按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（ ）
11．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（ ）
12．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（ ）
13．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（ ） 14．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（ ）
15．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ） 16．因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（ ）
17．股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。() 18．公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()
19．在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（ ） 20．目标市场的设定只是一个细分的市场。（ ）
21．证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ） 22．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ） 23．证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（ ） 24．目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（ ）
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25．上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（ ） 26．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（ ）
27．证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（ ）
28．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（ ）
29．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ） 30．1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。() 31．沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。（ ） 32．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（ ） 33．资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（ ）
34．证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（ ） 35．我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（ ）
36．证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
37．上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（ ）
38．我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。（ ）
39．在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（ ）
40．客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）
41．证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。()
42．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
43．网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ） 44．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()
45．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
46．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ） 47．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
48．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ）
49．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
50．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
51．符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（ ）
52．非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）
53．根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（ ） 54．证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
55．证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）
56．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ） 57．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
58．证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
59．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
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60．证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
第1题 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付客户。 A．每日股票交割 B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 第2题 投资者要想在深圳证券交易所买卖B股，须开设（ ）。 A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户
第3题 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。 A．金融工具市价B．双方即时协商的价格C．协定价格D．合同约定价格 第4题 在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段
第5题 我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（ ）。 A．债券 B．基金 C．B股 D．A股
第6题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失 第7题 下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债” D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
第8题 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行
第9题 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
第10题 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。 A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移
第11题 （ ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 A．正回购方 B．卖出回购方 C．资金融入方 D．逆回购方
第12题 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）手及其整数倍为交易单位。 A．1 B．10 C．100 D．1000
第13题 （ ）用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。 A．融券专用证券账户 B．融资专用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
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D．客户信用交易担保证券账户
第14题 证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。 A．登记 B．存管 C．结算 D．监管
第15题 以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
第16题 金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 A．金融期货合约 B．金融期货 C．金融远期合约 D．金融期权合约
第17题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。 A．资金融通 B．调节头寸 C．套期保值 D．信用规范 第18题 资产管理业务的风险不包括（ ）。 A．管理风险 B．经营风险 C．操作风险 D．市场风险
第19题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。 A．20%B．30%C．40%D．50%
第20题 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（ ）个或（ ）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A．1；1B．2；2C．3；3D．4；4
第21题 深圳证券交易所配股认购于（ ）日开始，认购期为（ ）个工作日。 A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；10
第22题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。 A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会
第23题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。 A．投资损失证券公司连带 B．公平公正，诚实守信 C．投资风险，客户自担 D．健全制度，规范运作
第24题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A．财务状况 B．业务资格 C．管理能力 D．投资业绩 第25题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。 A．上期最高收盘价和上期最低收盘价 B．本期最高收盘价和本期最低收盘价 C．上期开盘价和上期收盘价 D．上期收盘价和本期开盘价
26题 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A．期权 B．所有权 C．约定交易 D．远期交易
第27题 （ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。 A．交易性过户 B．非交易性过户 C．账户挂失转户 D．柜台过户
第28题 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。 A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值
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