1．（ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统
核心业务。
A．证券承销 B．兼并与收购
C．证券经纪业务 D．资产管理
2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）
A．美国 B．英国 C．德国 D．日本
3．（ ），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中
央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行
体系初步形成。
A．1982年1月 C．1984年1月
B．1983年1月 D．1985年1月
4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。
A．发行人主营业务发展前景 B．产品价格有无上升的潜在空间
C．投资项目的投产预期和盈利预期 D．发行人所处行业的发展状况
5．客户理财报告制度的前提是（）
A．客户分析 B．市场分析
C．风险分析 D．形成客户理财报告
6．投资银行的核心业务是（ ）。
A．资产管理业务 B．发行业务
C．代理业务 D．自营业务
7．上海证券交易所建立于（ ）
A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日
C．1992年12月19 日 D．1997年底
8．按照并购方式划分，并购可分为（）。
A．杠杆收购 B．要约收购
C．经理层收购 D．协议收购
二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）
1．通常的承销方式有（ ）。
A．包销 B．投标承购
C．代销 D．赞助推销
2．以下属于投资银行的功能的是（ ）。
A．媒介资金供需 B．构造证券市场
C．促进产业整合 D．优化资源配置
3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。
A．银行本身具备较强的风险意识
B．银行具备有效的内控约束机制
C．当局的金融监管体系完善高效
D．法律框架健全
4．投资银行从业人员的职业道德包括（ ）。
A．诚实 B．守信
C．遵纪守法 D．公平
5．新股发行定价应符合（ ）原则。
A．投资价值原则 B．原则市场化原则
C．风险收益对称原则 D．保护投资者利益原则
6．做市商制度的风险包括（）
A．存货价格风险 B．流动性风险
C．制度风险 D．信息不对称风险
7．投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（）。
A．固定比例佣金 B．前端手续费