C．成功酬金 D．合约执行费用
8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ ）。
A．金降落伞 B．银降落伞
C．锡降落伞 D．养老金降落伞
9．我国证券经纪业务的新动向包括（）
A．开拓网上交易业务 B．提供理财顾问服务
C．提供私人银行服务 D．推行规范的经纪人制度
10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。
A．单一做市商制 B．多元做市商制
C．特许交易商制 D．柜台交易商制
11．以下属于并购直接效应的是（）。
A 价值低估效应 B．合理避税效应
C．股价涨升效应 D．宣传广告效应
12．投资银行业监管的原则（ ）
A．依法监管原则 B．合理性原则
C．协调性原则 D．效率原则
13．影响承销风险的主要因素有（ ）
A．发行公司所处产业发展前景因素
B．股票发行价格确定因素
C．股票发行时机的选择
D．股票承销方式的选择
14．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发
挥以下几个层次的力量（ ）
A．监管机关的监管和调控作用
B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用
C．行业自律作用
D．投资银行经营机构的自我控制作用
15．竞价方法包括的形式有（ ）。
A．网上竞价 B．机构投资者（法人）竞价
C．券商竞价 D．市场询价
四、判断题（每题2分，共10分）
1．许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符
合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别
批准。
2．银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
3．同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、
同时管理。
4．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的
行为属于操纵市场行为。
5．资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户
答案
一、
A C C D A A C B
二、
ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD
ABD BCD ABC ABD BC
ABCD ABCD ABCD ABCD ABC
四、 1．正确 2．正确 3．错误 4．错误 5．正确