D．国有企业民营化财务顾问 E．政府部门财务顾问
2．项目融资中使用的主要法律文件有（ ）。
A．贷款协议 B．担保文件 C．政府特许文件 D．项目完工担保协议
E．原材料与能源长期供应协议
3．证券投资咨询运用的分析手段有（ ）。
A．基本面分析 B．市场消息揣测 C．运用各种技术指标和其他技术分析方法
D．运用现代金融理论 E．运用现代行为金融理论
4．债券评级的目的在于评价（ ）。
A．市场销路 B．证券投资收益 C．该种债券发行人的偿债能力
D．债券发行人的资信状况 E．投资者所承担的投资风险
5．属于防范股票承销风险的方法有（ ）。
A．确定合理的股票发行价格 B．组织承销团分散承销 C．确定适当的承销方式
D．选择适当的发行时机 E．选择适当的发行地点
6．按行业角度划分，公司并购的形式有（ ）。
A．横向并购 B．协议并购 C．纵向并购 D．混和并购 E．要约收购
7．期货的基本功能包括（ ）。
A．发现价格 B．回避价格风险 C．风险投资 D．促使商品买卖标准化
E．繁荣金融市场
8．证券投资咨询产品的特征有（ ）。
A．实时性 B．经过加工 C．有效性 D．投入少，产出高 E．多样性
附参考答案
1.以下不属于投资银行业务的是（ C ）
A.证券承销 B.兼并与收购 C.不动产经纪 D.资产管理
2.（ A ）是投资银行的传统核心业务
A.证券承销 B.兼并与收购 C.证券经纪业务 D.资产管理
3.现代意义上的投资银行起源于（ A ）
A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲
4.合伙企业中，普通合伙人承担的责任是（ A ）
A.无限责任 B.以出资额为限承担有限责任
C.以个人财产为限承担有限责任 D.以来源于企业的所得为限承担有限责任
5.现代公司制度赋予公司独立的人格，其确立是以（ A ）为核心和重要标志的
A.企业法人财产权 B.公司治理结构 C.有限责任 D.公司法
6.投资银行的内部结构部门，按照产品大致分为（ A ）
A.股权和固定收益 B.股权和债权
C.衍生品和非衍生品 D.金融产品和非金融产品
7.目前中国证券发行的核准制度采取的是（ B ）
A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.登记制