）。 A．指数型基金 B．LOF C．开放式基金 D．ETF
25．根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．有完善的风险控制制度
26．关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（ ）。
A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集
27．关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。 A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取 C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人 28．因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
29．若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A．5．7 B．10．7 C．16．7 D．20．0
30．最基础的金融衍生产品是（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期货C.金融互换 D．金融期权
31．目前，最大的衍生交易品种为（ ）。 A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约
32．三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。 A．100与年收益率的差
B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C．100与年贴现率的差 D．100与年收益率的和
33．备兑权证通常由（ ）发行。 A．上市公司 B．证券交易所 C．投资银行 D．财政部
34．下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（ ）。 A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督
35．权证自上市之日起的存续时问为（ ）。 A．3个月以上6个月以下 B．4个月以上12个月以下 C．4个月以上15个月以下 D．6个月以上24个月以下
36．将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（划分的。
A．证券化产品的金融属性不同
B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C．证券化的基础资产不同
D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 37．债券发行注册制的核心是（ ）。
来 ） A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则
38．（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销
39．关于债券发行方式，下列说法不正确的是（ ）。
A．定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标) 40．某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。 A．8．37 B．8．45 C．8．55 D．8．85
41．关于上证50指数，下列叙述错误的是（ ）。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算 B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
42．（ ）简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。 A．上证50指数 B．上证红利指数 C．上证成分股指数 D．沪、深300指数
43．深证综合指数（ ）。 A．以1992年2月28日为基期 B．以全部A股为样本股 C．以全部B股为样本股 D．以全部上市股票为样本股
44．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。 A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险
45．（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
46．设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4
47．证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。