A．董事会 B．监事会 C．中国证监会 D．股东会
48．关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ）。 A．是法人 B．以营利为目的
C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 49．目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。 A．净额结算 B．全额结算 C．定期结算 D．随时结算
50．证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务经验。 A．1 B．2 C．3 D．5
51．关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。 A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内；向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5% B．10% C．15% D．30%
53．根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 A．1%以上5%以下 B．1%以上10%以下 C．5%以上10%以下 D．5%以上20%以下
54．根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．2 B．3 C．4 D．5
55．下列（ ）情形是操纵证券市场罪。 A．非法获取证券内幕信息 B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益 D．隐瞒重要事实的财务会计报告
56．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。 A．有关地方人民政府 B．国务院
C．国务院证券监督管理机构 D．证券公司
57．根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
58．参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
A．年满18周岁 B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度 D．具有本科以上文化程度
59．证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。 A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请 C．应当直接向证券中国证券业协会申请 D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请 60．中国证券业协会的章程应由（ ）制定。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所
二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61．下列各项属于公募证券特征的有（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B．与私募证券相比，审核较严格 C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
62．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（ ）。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端 C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值63．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。(1分)
A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
64．根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。(1分) A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等 B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇 C．设立合营公司，外资比例不超过1／4 D．在国内设立分支机构
65．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。(1分) A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化
66．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。 A．行业或产业竞争结构 B．抗外部冲击的能力 C．经济周期循环
D．行业估值水平
67．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 68．股东大会可以行使的职权有（ ）。 A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案 69．享有优先认股权的股东可以选择（ ）。